- 編號：51472
- 書名：國際反洗錢師資格認證教程
- 作者：嚴立新總譯
- 出版社：復旦
- 出版時間：2011年6月
- 入庫時間：2012-5-7
- 定價：88
圖書內容簡介
在高科技和全球化時代的21世紀，洗錢作為一種經濟犯罪行為，不僅嚴重擾亂了我國的社會穩定和經濟安全，而且也對國家經濟體系的安全構成了嚴重威脅。當前，我國經濟正經受著貿易摩擦、通貨膨脹、人民幣升值、熱錢涌入、地下經濟泛濫等多重壓力，洗錢也越來越呈現出從傳統的金融行業向特定非金融行業轉移的趨勢，反洗錢更是被政府高層提升至維護國家國土安全、經濟金融穩定運行的戰略高度來對待。
圖書目錄
第1章 導論
公認反洗錢師協會簡介
●公認反洗錢師協會的使命
●目標
●會員
反洗錢師認證——獨一無二的認證
●為什么要參加CAMS認證？
●認證的目的
●CAMS認證給我們帶來的職業福利
●CAMS認證考試是如何設計并發展的？
●誰可以參加CAMS認證考試？
●CAMS考試的內容
●CAMS報考手冊和申請認證考試的流程
●CAMS再認證
認證考試學習指導手冊
●指導手冊的組織架構
●目的
●聽課
●結語
第2章 洗錢和恐怖融資的風險及其方法
什么是洗錢
洗錢循環的三個階段
洗錢犯罪活動的經濟和社會后果
洗錢方法
●銀行和其他儲蓄機構
●非銀行金融機構
●非金融企業和職業
●來自新技術的洗錢風險
●用于隱藏真實受益人身份的諸多機構之洗錢風險
●恐怖融資
本章小結
復習題
第3章 反洗錢和打擊恐怖融資合規標準
金融行動特別工作組
●成員和觀察員
●主要目標
●金融行動特別工作組40條建議
●FATF打擊恐怖融資的指導方針及其“特別建議”
●不合作國家
巴塞爾銀行監管委員會
歐洲聯盟反洗錢指令
地區和其他國際力量
●區域性FATF類機構和FATF聯合成員
●其他反洗錢力量
●其他國際組織
國際上普適于交易的基礎性美國立法和監管措施
●美國愛國者法
●美國洗錢犯罪以及民事沒收法律的適用范圍
●外國資產控制辦公室
本章小結
復習題
第4章 反洗錢合規制度
引言
風險評估及風險評分體系的建立
●引言
你的客戶會帶來什么風險
●地理區位
●業務類型
●法律和交易結構
你的產品或服務會帶來什么風險
●高風險產品、服務和國家
反洗錢制度的要素
●內部政策、程序與控制措施
●合規官
●培訓
●審計
合規文化和高級管理層的作用
了解你的客戶
●“了解你的客戶”（KYC）制度的主要內容
●開戶、客戶身份識別與核實
了解你的員工
可疑或異常行為監控與報告
洗錢的警示特征
電子技術反洗錢解決方案
本章小結
復習題
第5章 執行或支持調查程序
引言
●開展內部調查的時機
●調查的類型
●為調查選擇律師
●管理好文檔資料和電子文件
●公告員工
●籌劃在先
調查征詢
●搜查令
●限制或凍結賬戶和其他資產的指令
●傳票和傳喚
●如果有人要求你提供數據，你應該提供哪些？
機構的刑事責任
執行調查
●與員工面談
●文檔
●調查報告
●應對公訴人
公訴
政府調查
利用互聯網進行反洗錢調查
●錢太多了
●未知企業
●奇怪的電匯
●小結
國家間的反洗錢合作
●國際洗錢信息網絡
●法律互助協定
●金融情報機構/金融調查中心
●監管渠道
●金融行動特別工作組關于國家間合作的建議
本章小結
復習題
第6章 認證考試模擬練習
第7章 反洗錢專業術語表
第8章 關于學習和考試的提示與技巧
如何學習？
學會“學習”
避免學習陷阱
養成良好的學習習慣
考試
選擇題答題的十大訣竅
應對考試焦慮
第9章 指導文件與參考資料
指導文件與參考資料
其他含有反洗錢資料的網站
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