- 編號(hào)：30408
- 書名：中國中小企業(yè)板上市融資操作實(shí)務(wù)(企業(yè)經(jīng)理人法律書架)
- 作者：關(guān)景欣著
- 出版社：法律
- 出版時(shí)間：2007年6月
- 入庫時(shí)間：2007-8-25
- 定價(jià)：69
圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介
中小企業(yè)板上市融資中的法律問題龐雜而多樣，本書只是站在實(shí)務(wù)操作
的角度，選取其中有代表性的問題，以一問一答的形式，做出自己的解答，幫助
我國中小企業(yè)特別是民營企業(yè)管理者們?nèi)嫦到y(tǒng)地了解掌握中小企業(yè)板的制
度規(guī)則和上市流程，拓寬直接融資渠道。本書最大的特點(diǎn)是務(wù)實(shí)、實(shí)用，作為
作者長年律師執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的精華沉淀，具有良好的可操作性。
圖書目錄
序
走!到中小企業(yè)板上市去!
內(nèi)容介紹
致謝
第一章 私募
1．什么是私募融資?
2．中小企業(yè)為什么要私募?
3．企業(yè)進(jìn)行私募和上市融資的區(qū)別有哪些?
4．私募融資與中小企業(yè)上市融資有什么關(guān)系?
5．私募融資包括哪些類型?
6．股權(quán)融資和債務(wù)融資的區(qū)別有哪些?
7．向銀行貸款融資有哪些優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)?
8．私募股權(quán)融資有哪些程序?
9．私募股權(quán)融資協(xié)議中有哪些常見的特別條款?
10．私募股權(quán)投資對(duì)目標(biāo)企業(yè)有哪些要求?
11．中小企業(yè)如何獲得私募融資?
12．在中國投資的私募股權(quán)投資基金有哪幾種?
第二章風(fēng)險(xiǎn)投資
1．什么是風(fēng)險(xiǎn)投資?
2．風(fēng)險(xiǎn)投資的運(yùn)作流程是怎樣的?
3．在中國有哪些外商風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)?
4．外商風(fēng)險(xiǎn)資本進(jìn)入我國的方式有哪些?
5．我國法律對(duì)外資的市場(chǎng)準(zhǔn)人是如何規(guī)定的?
6．什么是創(chuàng)業(yè)投資?什么是創(chuàng)業(yè)投資基金?
7．《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理辦法》(征求意見稿)規(guī)定，
創(chuàng)投企業(yè)可以采取哪些組織形式?
8．我國法律規(guī)定設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)具備哪些條件?
9．什么是必備投資者?
lO．創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍有哪些?
11．創(chuàng)投企業(yè)有哪些退出機(jī)制?
12．什么是戰(zhàn)略投資者?
13．企業(yè)如何獲得創(chuàng)業(yè)投資?
14．企業(yè)如何制訂商業(yè)計(jì)劃書?
15．風(fēng)險(xiǎn)投資是如何避免投資風(fēng)險(xiǎn)的?
16．在風(fēng)險(xiǎn)投資中，律師主要提供哪些服務(wù)內(nèi)容?
第三章改制重組
1．對(duì)中小企業(yè)來說，是先改制還是先重組?
2。企業(yè)改制有幾種方式?
3．企業(yè)上市為什么要股份制改造?
4．企業(yè)在改制重組時(shí)，如何處理關(guān)聯(lián)交易?
5．在改制重組時(shí)，如何處理同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)?
6。有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司應(yīng)注意哪些事項(xiàng)?
7．有限責(zé)任公司整體改制與整體變更為股份有限公司
的區(qū)別是什么?
8．企業(yè)整體改制為股份有限公司應(yīng)注意哪些事項(xiàng)?
9．民營企業(yè)改制為股份有限公司應(yīng)特別注意哪些事項(xiàng)?
10．外商投資企業(yè)改制為股份有限公司應(yīng)注意哪些事項(xiàng)?
11．中小企業(yè)在改制過程中如何才能連續(xù)計(jì)算業(yè)績(jī)?
12．什么是企業(yè)兼并?企業(yè)兼并的基本方式有哪些?
13．什么是外資并購?外資并購包括哪些形式?
14．外資股權(quán)并購境內(nèi)企業(yè)需要向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)報(bào)送哪些材料?
15．外資并購有哪些步驟流程?
16．什么是以股權(quán)并購?以股權(quán)并購的條件是什么?
17．什么是并購顧問?并購顧問在外資并購中起什么作用?
18．以股權(quán)并購的程序是什么?
19．什么叫公司分拆?分拆對(duì)企業(yè)有什么重要意義?
20．公司分立與分拆上市的區(qū)別是什么?
21．在不同形式的企業(yè)改制中，企業(yè)所得稅如何處理?
22．在不同形式的企業(yè)改制中，對(duì)原企業(yè)的債權(quán)債務(wù)如何處理?
23．企業(yè)改制中，國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)如何界定?
24．在國有企業(yè)改制中，如何安置職工?企業(yè)解除勞動(dòng)合同
的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和標(biāo)準(zhǔn)是什么?哪些例外情況不涉及職工的
安置補(bǔ)償?
25．如何防范和化解資產(chǎn)重組中的風(fēng)險(xiǎn)?
26．新《公司法》規(guī)定設(shè)立股份有限公司需要具備哪些條件?
27．新《公司法》規(guī)定設(shè)立股份有限公司的方式有哪些?
28．設(shè)立股份有限公司需要經(jīng)過哪些程序?
29．哪些人可以成為股份有限公司的發(fā)起人?
30．公司設(shè)立階段的發(fā)起人與股東身份有何區(qū)別?在公司登
記注冊(cè)前能否確認(rèn)發(fā)起人的身份為股東?
3 1．發(fā)起人的權(quán)利義務(wù)有哪些?
32．認(rèn)股人的權(quán)利義務(wù)有哪些?
33．招股說明書應(yīng)包含哪些內(nèi)容?
34．什么是技術(shù)人股?新《公司法》對(duì)于技術(shù)人股是如何規(guī)定的?
35．土地承包經(jīng)營權(quán)能否作為公司的出資?
36．什么是控股股東?
37．股份有限公司應(yīng)設(shè)立哪些機(jī)構(gòu)?
38．什么是獨(dú)立董事?
39．股份有限公司的章程主要包含哪些內(nèi)容?
40．2006年的《上市公司章程指引》對(duì)1997年《上市公司章
程指引》主要做了哪些修訂?
41．如何理解公司章程的性質(zhì)?公司章程與《公司法》條款規(guī)
定不一致時(shí)如何適用法律?
42．子公司能否持有母公司的股份?
43．企業(yè)改制時(shí)涉及哪些中介機(jī)構(gòu)?他們的主要職責(zé)是什么?
44．律師在企業(yè)改制中有哪些主要作用?
第四章 成功上市
1．企業(yè)為什么要上市?上市能夠給企業(yè)帶來什么益處?
2．企業(yè)上市成本是多少?
3．企業(yè)上市的時(shí)間是多長7
4．中小企業(yè)去哪里上市?(相對(duì)于境外上市，中小企業(yè)境內(nèi)
上市的優(yōu)勢(shì)何在?)
5．什么是中小企業(yè)板?
6．中小企業(yè)板與香港創(chuàng)業(yè)板有哪些不同?
7．中小企業(yè)板的發(fā)展現(xiàn)狀和未來的發(fā)展前景是怎樣的?
8．中小企業(yè)板上市的審核標(biāo)準(zhǔn)和審核程序是怎樣的?
9．中小企業(yè)板對(duì)上市公司有什么特殊規(guī)定?
10．什么是公開發(fā)行股票?企業(yè)公開發(fā)行新股要滿足什么條件?
11．申請(qǐng)股票上市交易需要滿足什么條件?
12．什么是IPO?
13．IPO發(fā)行中發(fā)行人應(yīng)符合什么條件?
14．如何理解IPO中發(fā)行人獨(dú)立性的要求?
15．股票發(fā)行上市需要經(jīng)過哪些程序?
16．首次公開發(fā)行股票并上市的新舊規(guī)則差異比較?
17．法律對(duì)企業(yè)上市所募集資金的使用有沒有進(jìn)行限制?
18．什么是保薦人?保薦人的權(quán)利和義務(wù)是什么?
19．?dāng)M上市公司應(yīng)承擔(dān)哪些信息披露義務(wù)?
20．股票發(fā)行審核程序包括哪些?
21．報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件需要注意哪些問題?
22．公司上市后應(yīng)承擔(dān)哪些信息披露義務(wù)?
23．中小企業(yè)IPO如何定價(jià)?
24．影響股票發(fā)行價(jià)格的因素有哪些?
25．股票發(fā)行價(jià)格的確定方法有哪些?
26．中小企業(yè)IPO的定價(jià)方式是怎樣的?
27．股票發(fā)行方案包括哪些主要內(nèi)容?
28．如何確定股票發(fā)行價(jià)格?
29．股票發(fā)行方式有哪些?
30．?dāng)M上市公司經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，如何申請(qǐng)?jiān)诮灰姿l(fā)行上市?
31．什么是路演?
32．如何確定股票代碼和股票簡(jiǎn)稱?
33．企業(yè)上市后需要注意哪些問題?
34．企業(yè)上市后如何進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作?
35．如何選擇證券承銷商?
36．證券承銷要經(jīng)過哪些程序?
37．保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)工作涉及哪些內(nèi)容?
38．企業(yè)接受上市輔導(dǎo)要達(dá)到什么目的?
39．上市輔導(dǎo)有哪些內(nèi)容?
40．上市輔導(dǎo)有哪些程序?
41．股票發(fā)行計(jì)劃包括哪些內(nèi)容?
42．企業(yè)如何選擇募集資金投資項(xiàng)目?
43．中小企業(yè)IPO要準(zhǔn)備哪些申請(qǐng)文件?
44．《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》對(duì)境外上市有
什么影響?
45．企業(yè)制作股票發(fā)行申請(qǐng)文件需要哪些準(zhǔn)備工作?
46．股票發(fā)行申請(qǐng)文件包括哪些主要內(nèi)容?
47．招股說明書包括哪些主要內(nèi)容?
48．制作招股說明書需要注意哪些問題?
49．企業(yè)上市時(shí)涉及哪些中介機(jī)構(gòu)?他們的主要職責(zé)是什么?
50．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定上市公司非公開發(fā)
行股票應(yīng)滿足哪些條件?
第五章買殼上市
1．什么是買殼上市?
2．如何選擇殼資源?
3．買殼上市的步驟是怎樣的?
4．買殼有哪兩種主要方式?
5．買殼上市中的價(jià)款支付方式有哪些?
6。IPO與買殼上市的優(yōu)劣比較?
7．買殼上市和借殼上市有什么區(qū)別?
8．什么是“資產(chǎn)注入、資產(chǎn)置換”上市模式?
9．“買殼上市”與“資產(chǎn)注入、資產(chǎn)置換”有什么區(qū)別?
10．《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》對(duì)境外買殼上市
有什么影響?
第六章法律文書范本
1．公司設(shè)立類
設(shè)立有限責(zé)任公司出資協(xié)議書
有限責(zé)任公司章程(范本)
公司發(fā)起人協(xié)議
發(fā)起人認(rèn)購承諾書(現(xiàn)金出資)
發(fā)起人認(rèn)購承諾書(現(xiàn)物出資)
創(chuàng)立大會(huì)召開通知(公告)
股東會(huì)決議
授權(quán)委托書
董事會(huì)決議
股票承銷協(xié)議
2．產(chǎn)權(quán)交易類
產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目)
產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(非產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目)
產(chǎn)權(quán)受讓申請(qǐng)書
國有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表
接受非國有資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目備案表
關(guān)于劃轉(zhuǎn)產(chǎn)權(quán)交易價(jià)款的函
海外項(xiàng)目發(fā)布申請(qǐng)書
產(chǎn)權(quán)交易委托合同(適用于轉(zhuǎn)讓方)
產(chǎn)權(quán)交易委托合同(適用于意向受讓方)
產(chǎn)權(quán)交易合同(適用于參股股權(quán)轉(zhuǎn)讓)
產(chǎn)權(quán)交易合同(適用于整體產(chǎn)權(quán)或控股股權(quán)轉(zhuǎn)讓)
產(chǎn)權(quán)交易糾紛調(diào)解申請(qǐng)書(法人)
產(chǎn)權(quán)交易糾紛調(diào)解申請(qǐng)書(自然人)
3．資產(chǎn)交易類
股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(格式)
4．發(fā)行、上市類
股份發(fā)行計(jì)劃
××股份有限A股發(fā)行承銷團(tuán)協(xié)議
股票承銷協(xié)議
上市推薦協(xié)議書
中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議
股票發(fā)行與上市法律代理合同
5．法律意見書類
上市公司配股法律意見書的內(nèi)容與格式一一××律師事務(wù)
所關(guān)于××公司××年配股的法律意見書
股票發(fā)行、上市法律意見書的內(nèi)容與格式一一××律師事務(wù)
所關(guān)于××公司××年股票發(fā)行、上市的法律意見書
××××××律師事務(wù)所關(guān)于×××企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的
法律意見書
有限公司變更設(shè)立股份公司的法律意見書××律師事務(wù)所
關(guān)于A有限公司變更設(shè)立B股份有限公司的法律意見書
附錄一
中小企業(yè)板上市流程表
附錄二
中華人民共和國公司法
中華人民共和國證券法
關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定
關(guān)于印發(fā)《上市公司章程指引(2006年修訂)》的通知
關(guān)于發(fā)布《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》的通知
上市公司收購管理辦法
首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法
上市公司證券發(fā)行管理辦法
外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法
關(guān)于實(shí)施《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》有關(guān)事項(xiàng)的通知
中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定
深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引
中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則
深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指引
深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2006年5月修訂)
中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引
參考資料
本書共有553頁
