安徽省人民政府

（四）融資擔保公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)的；

（五）發(fā)現(xiàn)融資擔保公司主要股東虛假出資、抽逃出資或者主要股東對公司造成重大不利影響的；

（六）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法犯罪，被行政機關、司法機關立案調(diào)查或者依法采取強制措施的；

（七）融資擔保公司董事會、監(jiān)事會的成員或者高級管理人員在連續(xù)3個月內(nèi)有一半以上辭職的；

（八）融資擔保公司主要負責人失蹤、非正常死亡或者喪失民事行為能力的。

第五章 法律責任

第二十七條 監(jiān)督管理部門及其工作人員有下列行為之一的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）違法審批融資擔保公司的；

（二）違法進行現(xiàn)場檢查的；

（三）違法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰的；

（四）未及時報告或者處置重大風險事件的；

（五）其他濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的。

第二十八條 違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設立融資擔保公司或者經(jīng)營融資擔保業(yè)務的，由監(jiān)督管理部門予以取締或者責令停止經(jīng)營，處50萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)批準在名稱中使用融資擔保字樣的，由監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

第二十九條 融資擔保公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，依照國務院《融資擔保公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定追究其法律責任：

（一）變更相關事項未進行備案，或者變更后的相關事項不符合規(guī)定的；

（二）違反審慎經(jīng)營規(guī)則和風險控制規(guī)定的；

（三）未按照要求報告跨設區(qū)的市業(yè)務開展情況，報送經(jīng)營報告、財務報告、年度審計報告等文件、資料或者未報告其發(fā)生的重大風險事件的；

（四）阻礙或者拒絕監(jiān)督管理部門實施現(xiàn)場檢查的。

第三十條 融資擔保公司違反本辦法規(guī)定，對其控股股東、實際控制人提供融資擔保，或者為其他關聯(lián)方提供融資擔保的條件優(yōu)于為非關聯(lián)方提供同類擔保條件的，由監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期不改正的，處10萬元以上50萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得，并可以責令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷其經(jīng)營許可證。

第三十一條 融資擔保公司違反本辦法規(guī)定受托投資的，由監(jiān)督管理部門責令限期改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，有違法所得的，沒收違法所得；逾期不改正的，責令停業(yè)整頓，情節(jié)嚴重的，吊銷其經(jīng)營許可證。

融資擔保公司吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款、從事自營貸款或者受托貸款的，依照有關法律、行政法規(guī)予以處罰。

第六章 附 則

第三十二條 本辦法自2014年3月1日起施行。

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