中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

319 InstAccount C 30 銷售人結(jié)算法人資金帳號(hào) N
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
324 SeatCode C 6 席位代碼 場內(nèi)業(yè)務(wù)必填，否則置空 N
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 場外細(xì)分網(wǎng)點(diǎn)清算時(shí)必填，否則置空 N
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 120為認(rèn)購，122為申購，124為贖回（含163定額贖回、142強(qiáng)制贖回、基金清盤150、基金終止151），126為轉(zhuǎn)托管，136為基金轉(zhuǎn)換，139為定時(shí)定額申購，143為分紅，130為認(rèn)購結(jié)果（含募集失敗149），191為ETF基金申購，194為ETF基金贖回，171為資金調(diào)賬，172為月費(fèi)劃撥，173為銷售服務(wù)費(fèi)劃撥，174為尾隨傭金劃撥。
（對171/172/173/174等業(yè)務(wù)其資金類型一般只有“001-交易金額”） Y
320 CapitalType C 3 資金類型 001-交易金額002-手續(xù)費(fèi)003-代理費(fèi)004-印花稅005-認(rèn)購成功利息006-利息稅007-過戶費(fèi)008-其他費(fèi)用009-現(xiàn)金紅利010-紅利所得稅011-認(rèn)購?fù)丝罱痤~（基金退給銷售人的本金部分，對認(rèn)購結(jié)果、募集失敗業(yè)務(wù)有效） 012-認(rèn)購?fù)丝罾��?13-現(xiàn)金分紅手續(xù)費(fèi) Y
64 ConfirmedAmount N 16(兩位小數(shù)) 每筆交易確認(rèn)金額 各種資金類型的劃付金額 Y
321 ReceOrPayFlag C 1 收付標(biāo)志 0-銷售人收 1-銷售人付
2-其它 Y
322 CalculateDate A 8 清算日期 生成劃款指令的日期，一般為T+1日，其中T日為開放式基金交易申報(bào)日。 Y
323 PayDate A 8 交收日期 執(zhí)行資金交收的日期 Y
264 DetailFlag C 1 數(shù)據(jù)明細(xì)標(biāo)志 0-非明細(xì)；1-明細(xì)
非明細(xì)指針對銷售人的記錄，明細(xì)指針對銷售人下屬清算網(wǎng)點(diǎn)或結(jié)算席位的記錄 Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67　TA與銷售人參數(shù)類匯總數(shù)據(jù)
TA系統(tǒng)應(yīng)于每個(gè)工作日上午，將參數(shù)信息發(fā)送給銷售人。可以按全量或者增量（增量指僅傳送變動(dòng)的內(nèi)容）方式進(jìn)行傳輸，通過“全量標(biāo)志”進(jìn)行區(qū)分，注意所有記錄的“全量標(biāo)志”應(yīng)當(dāng)相同。如果是進(jìn)行增量傳輸，則應(yīng)通過“修改方式”字段指明該條參數(shù)記錄屬于新增、修改或者刪除。
對于“上限”類的參數(shù)，如果沒有指定的數(shù)值，而該參數(shù)又是數(shù)值型，則應(yīng)按照該參數(shù)的長度全部填‘9’（包括小數(shù)點(diǎn)以后的小數(shù)位）。
7.67.1　基金基礎(chǔ)參數(shù)（C1文件）
基金基礎(chǔ)參數(shù)信息見表86。
表86　基金基礎(chǔ)參數(shù)
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
63 FundName C 40 基金名稱 Y
367 FundNameAbbr C 20 基金簡稱 Y

66 TotalFundVol N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù) N
310 FundType C 2 基金類型 01-股票型02-債券型03-混合型04-貨幣型 Y
331 FundTypeName C 30 基金類型名稱 N
368 IsGuaranteedFund C 1 是否保本基金 Y
369 IsLOFFund C 1 是否LOF基金 Y
370 IsQDIIFund C 1 是否QDII基金 Y
371 IsETFFund C 1 是否ETF基金 Y
372 RedeemFeeBackRatio N 16（兩位小數(shù)） 贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)比例 Y
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 Y
388 RedemptionSequence C 1 指定贖回方式 0-先進(jìn)先出 1-后進(jìn)先出 Y
389 BuyUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 申購金額上限 Y
390 CovertInUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入金額上限 Y
391 PeriodSubUpperAmount N 16(兩位小數(shù)) 定時(shí)定額申購金額上限 Y
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購金額 Y
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購份數(shù) Y
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低金額 Y
36 MinVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低份數(shù) Y
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008 N
38 CustodianCode A 3 托管人代碼 Y
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購的金額 Y
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 格式為：YYYYMMDD Y
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最高贖回份數(shù) Y
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金最低持有份數(shù) Y
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD Y
79 IPOEndDate A 8 基金募集結(jié)束日期 格式為：YYYYMMDD Y
373 FundEstablishDate A 8 基金成立日期 YYYYMMDD Y
82 FundManagerCode C 3 基金管理人 Y
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購份數(shù) Y
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購金額 Y
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低份數(shù) Y
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低金額 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 Y
129 FundSize N 16（兩位小數(shù)） 基金規(guī)模 基金的金額規(guī)模 N
509 ExchangeFlag C 1 交易所標(biāo)志 指基金發(fā)行渠道
0-深圳場內(nèi)（含場外）
1-上海場內(nèi)（含場外）
2-場外 Y
130 FundSponsor A 3 基金發(fā)起人 N
151 FaceValue N 7（四位小數(shù)） 基金面值 Y
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購份數(shù) Y
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購金額 Y
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購份數(shù) Y
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購金額 Y
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購份數(shù)單位 Y
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購金額單位 Y
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購份數(shù)單位 Y
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購金額單位 Y
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次申購最低金額 Y
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次申購最低金額 Y
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加申購最低金額 Y
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人追加申購最低金額 Y
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最少贖回份數(shù) Y
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數(shù)） 最低基金轉(zhuǎn)換份數(shù) Y
212 IssueTypeByIndi C 1 個(gè)人發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號(hào)
3-先來先買 Y
213 IssueTypeByInst C 1 機(jī)構(gòu)發(fā)行方式 1-比例發(fā)行
2-搖號(hào)
3-先來先買 Y
214 SubsType C 1 認(rèn)購方式 0-金額認(rèn)購
1-份數(shù)認(rèn)購 Y
215 CollectFeeType C 1 交易費(fèi)收取方式 0-價(jià)內(nèi)費(fèi)
1-價(jià)外費(fèi) Y
609 IndiMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大申購金額 Y
610 InstMaxPurchase N 16(兩位小數(shù)) 法人最大申購金額 Y
611 IndiDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)購買最大金額 Y
612 InstDayMaxSumBuy N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)購買最大金額 Y
613 IndiDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 Y
614 InstDayMaxSumRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人當(dāng)日累計(jì)贖回最大份額 Y
615 IndiMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 個(gè)人最大贖回份額 Y
616 InstMaxRedeem N 16(兩位小數(shù)) 法人最大贖回份額 Y
332 RegistrarName C 40 注冊登記人名稱 Y
333 FundManagerName C 40 基金管理人名稱 Y
314 FundServerTel C 30 基金公司客服電話 Y
315 FundInternetAddress C 40 基金公司網(wǎng)站網(wǎng)址 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y

7.67.2　基金代理關(guān)系（C2文件）
基金代理關(guān)系參數(shù)信息見表87。
表87　基金代理關(guān)系
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 N
375 IsDiscount C 1 是否允許打折 0-非 1-是 N
376 BuyPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 申購交收天數(shù) 舉例：T日申報(bào)申購交易，T+2日資金劃付到基金備付金戶，則申購交收天數(shù)為2 Y
377 RedemptionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 贖回交收天數(shù) 舉例：T日申報(bào)贖回交易，T+2日資金劃付到銷售人備付金戶，則贖回交收天數(shù)為2 Y
378 ConversionPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 基金轉(zhuǎn)換交收天數(shù) 指轉(zhuǎn)出基金劃出資金到對方基金的時(shí)間 Y
382 SubPayBackPeriod N 16(兩位小數(shù)) 認(rèn)購?fù)丝罱皇仗鞌?shù) 指認(rèn)購未成功的金額劃回到銷售人賬戶距離比例配售確認(rèn)日的天數(shù) N
383 DividendPayPeriod N 16(兩位小數(shù)) 分紅交收天數(shù) 指分紅款劃到銷售人賬戶距離權(quán)益登記日的天數(shù) N
379 ChargePayMethod C 1 手續(xù)費(fèi)結(jié)算方式 0-凈額結(jié)算 1-全額結(jié)算 Y
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67.3　基金轉(zhuǎn)換關(guān)系（C3文件）
基金轉(zhuǎn)換關(guān)系參數(shù)信息見表88。
表88　基金轉(zhuǎn)換關(guān)系
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 轉(zhuǎn)出基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限 基金轉(zhuǎn)出最低份額 Y
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限 基金轉(zhuǎn)出最高份額 Y
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限 轉(zhuǎn)出基金最小持有天數(shù) Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 Y
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人，2-全部 Y
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)必填 N
617 TargetRegistrarCode C 2 對方TA代碼 跨TA基金轉(zhuǎn)換時(shí)必填 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67.4　基金分紅方案（C4文件）
基金分紅方案參數(shù)信息見表89。
表89　基金分紅方案
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
2-前后收費(fèi)共用（基金代碼） Y
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 對分紅必填 N
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日 對分紅必填 N
46 XRDate A 8 除權(quán)日 Y
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅） 對分紅必填。
舉例：每千份分兩元，則此處填2。 N
601 DrawBonusUnit N 10 分紅單位 對分紅而言，表示分紅的基數(shù)。舉例：每千份分多少，
則分紅單位就為一千。對凈值調(diào)整而言，表示凈值歸一所調(diào)整份額的基數(shù)。舉例：每萬份調(diào)減500份后凈值歸一，則分紅單位為一萬，除權(quán)值為500，除權(quán)值正負(fù)為‘1’。 Y
351 XRValue N 16（兩位小數(shù)） 除權(quán)值 表示基金凈值歸一所調(diào)整的份額（正負(fù)值通過“除權(quán)值正負(fù)”字段表示） N
352 XRValueFlag C 1 除權(quán)值正負(fù) 0-正 1-負(fù) N
353 XRType C 1 除權(quán)類型 0-分紅 1-凈值調(diào)整 Y
254 Specification C 60 摘要/說明 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y
7.67.5　基金費(fèi)率（C5文件）
基金費(fèi)率所涉及的區(qū)間均為閉區(qū)間，即費(fèi)率值適用于該區(qū)間的金額（或份額或天數(shù)）下限和上限。舉例說明：
（1）假設(shè)對某基金、某代理人，對個(gè)人客戶申購業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)設(shè)置為：小于50000元申購手續(xù)費(fèi)率為0.02，50000元（含）以上為0.01，則費(fèi)率表為兩條記錄：
第一條記錄：業(yè)務(wù)代碼122，資金類型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為1，金額下限為0，金額上限為49999.99，費(fèi)率為0.02，費(fèi)率標(biāo)志為0，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
第二條記錄：業(yè)務(wù)代碼122，資金類型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為1，金額下限為50000，金額上限為99999999999999.99，費(fèi)率為0.01，費(fèi)率標(biāo)志為0，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
（2）假設(shè)對某基金、某代理人，對個(gè)人客戶贖回業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)設(shè)置為：一年（含）內(nèi)贖回手續(xù)費(fèi)率為0.005，一年以上為0.002，則費(fèi)率表為兩條記錄：
第一條記錄：業(yè)務(wù)代碼124，資金類型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為2，天數(shù)下限為0，天數(shù)上限為365，費(fèi)率為0.005，費(fèi)率標(biāo)志為0，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
第二條記錄：業(yè)務(wù)代碼124，資金類型002，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為2，天數(shù)下限為366，天數(shù)上限為99999，費(fèi)率為0.002，費(fèi)率標(biāo)志為0，，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
（3）假設(shè)對某基金、某代理人，對個(gè)人客戶轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的過戶費(fèi)設(shè)置為：每筆固定收費(fèi)20元，則費(fèi)率表為一條記錄：
業(yè)務(wù)代碼126，資金類型007，個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志為1，取費(fèi)率方式為0，固定費(fèi)用為20，最高費(fèi)用為99999999999999.99，最低費(fèi)用為0。
基金費(fèi)率見表90。
表90　基金費(fèi)率
ID 字段名 類型 長度 描述 備注 是否
必需
355 SequenceNO A 20 序號(hào) 唯一確定一條記錄，不能重復(fù) Y
67 FundCode C 6 基金代碼 Y
260 ShareClass A 1 收費(fèi)方式 0-前收費(fèi)，1-后收費(fèi)
表明基金是前收費(fèi)或后收費(fèi)基金 Y
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)必填 N
526 TargetShareType C 1 對方基金份額類別 基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)必填
0-前收費(fèi) 1-后收費(fèi) N
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼 Y
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。 N
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 120為認(rèn)購，122為申購，124為贖回，163為定額贖回，142為強(qiáng)制贖回，126為轉(zhuǎn)托管，136為基金轉(zhuǎn)換，139為定時(shí)定額申購，143為分紅，130為認(rèn)購結(jié)果，191為ETF基金申購，194為ETF基金贖回，172為月費(fèi)，173為銷售服務(wù)費(fèi)，174為尾隨傭金。
Y
320 CapitalType C 3 資金類型 表示費(fèi)用的類型
002-手續(xù)費(fèi)003-代理費(fèi)004-印花稅005-認(rèn)購成功利息006-利息稅007-過戶費(fèi)008-其他費(fèi)用009-現(xiàn)金紅利010-紅利所得稅011-認(rèn)購?fù)丝罱痤~012-認(rèn)購?fù)丝罾��?13-現(xiàn)金分紅手續(xù)費(fèi) 015-后收手續(xù)費(fèi) 016-補(bǔ)差費(fèi) 017-銷售服務(wù)費(fèi)018-尾隨傭金020-轉(zhuǎn)換代理費(fèi) 021-補(bǔ)差代理費(fèi) 022-懲罰性費(fèi)用 Y
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人，2-全部 Y
365 GetFeeRateMethod C 1 取費(fèi)率方式 0-固定收費(fèi) 1-按金額 2-按天數(shù) 3-按份額 Y
374 ConstantFee N 16（兩位小數(shù)） 固定費(fèi)用 固定收費(fèi)時(shí)必填 N
357 VolLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額下限 按份額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
358 VolUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 份額上限 按份額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
359 AmountLowerLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額下限 按金額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
360 AmountUpperLimit N 16（兩位小數(shù)） 金額上限 按金額分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
361 DaysLowerLimit N 5 天數(shù)下限 按持有天數(shù)分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
362 DaysUpperLimit N 5 天數(shù)上限 按持有天數(shù)分段計(jì)費(fèi)時(shí)必填 N
363 MaxFee N 16（兩位小數(shù)） 最高費(fèi)用 有最高費(fèi)用限制時(shí)必填，否則填全9 N
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi) 有最低費(fèi)用限制時(shí)必填，否則填0 N
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 如果是相對費(fèi)率，此處填0。 Y
366 FeeRateFlag C 1 費(fèi)率標(biāo)志 0-絕對費(fèi)率 1-相對費(fèi)率 Y
380 CompareProportion N 16（八位小數(shù)） 相對比例 相對費(fèi)率必填。
費(fèi)率針對指定費(fèi)率的比例，即費(fèi)率/指定費(fèi)率 N
381 CompareCapitalType C 3 相對資金類型 相對費(fèi)率必填。
值域參考CapitalType。 N
384 WholeFlag C 1 全量標(biāo)志 0-增量 1-全量 Y
385 ModifyWay C 1 修改方式 增量方式傳遞參數(shù)必填
0-新增 1-修改 2-刪除 N
356 OperateDate A 8 生效日期 YYYYMMDD Y
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 格式為：YYYYMMDD
指文件發(fā)送日期 Y

8　數(shù)據(jù)字典
所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)交換的數(shù)據(jù)項(xiàng)定義見下表。
表91　數(shù)據(jù)字典
ID 字段名 類型 長度 描述 備注
1 AcctManFee N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶管理費(fèi)
2 InstAppSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購金額
3 InstAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 法人追加認(rèn)購份數(shù)
4 Address C 120 通訊地址
5 InstReprIDCode C 30 法人代表身份證件代碼
6 InstReprIDType C 1 法人代表證件類型
7 InstReprName C 20 法人代表姓名
8 AppSheetSerialNo A 24 申請單編號(hào) 同一銷售機(jī)構(gòu)不能重復(fù)
9 TotalSubsAmnt N 16（兩位小數(shù)） 申購總金額
10 TotalAccptdSubsVol N 10 成功申購總筆數(shù) 申請總筆數(shù)
11 TotalSubsCharge N 16（兩位小數(shù)） 申購手續(xù)費(fèi)總金額
12 TotalSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 申購總份數(shù)
13 AvailableVol N 16（兩位小數(shù)） 持有人可用基金份數(shù)
14 IssueType C 1 基金發(fā)行方式 1-不限量發(fā)行，2-限額發(fā)行
3-比例配售
15 AmntReinbursed N 16（兩位小數(shù)） 退回金額
16 BackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易后端收費(fèi)
17 AcctBalanceInIndividualDistributor N 16（兩位小數(shù)） 持有人在單個(gè)銷售機(jī)構(gòu)的基金份數(shù)
18 TotalVolOfDistributorInTA N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù)（含凍結(jié)）
19 AcctNoOfFMInClearingAgency C 28 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬號(hào)
20 AcctNameOfFMInClearingAgency C 60 基金管理人在資金清算機(jī)構(gòu)的交收賬戶名
21 ClearingAgencyCode A 9 基金資金清算機(jī)構(gòu)代碼
22 BasisforCalculatingDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利/紅利再投資基數(shù) 登記日基金持有人的基金份數(shù)
23 InvestorsBirthday A 8 投資人出生日期 格式為：YYYYMMDD
24 DefDividendMethod A 1 默認(rèn)分紅方式 0-紅利轉(zhuǎn)投，1-現(xiàn)金分紅
25 DiscountRateOfCommission N 5（四位小數(shù)） 銷售傭金折扣率 銷售人申報(bào)的折扣率
27 CertificateType C 1 個(gè)人證件類型及機(jī)構(gòu)證件類型 個(gè)人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證

機(jī)構(gòu)證件類型
0-組織機(jī)構(gòu)代碼證
1-營業(yè)執(zhí)照，2-行政機(jī)關(guān)
3-社會(huì)團(tuán)體，4-軍隊(duì)
5-武警
6-下屬機(jī)構(gòu)（具有主管單位批文號(hào)）
7-基金會(huì)，8-其它
28 DepositAcct C 19 投資人在銷售人處用于交易的資金賬號(hào)
29 RegionCode A 4 交易所在地區(qū)編號(hào)
30 TransferDateFromCustodian A 8 清算資金自托管人處劃出日期 格式為：YYYYMMDD
31 TransferDateThroughClearingAgency A 8 清算資金經(jīng)清算人劃出日期 格式為：YYYYMMDD
32 TransactionCfmDate A 8 交易確認(rèn)日期 格式為：YYYYMMDD
33 AnnContent C TEXT 公告內(nèi)容
34 CodeOfTargetFund A 6 轉(zhuǎn)換時(shí)的目標(biāo)基金代碼
35 MinAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低金額
36 MinVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次認(rèn)購最低份數(shù)
37 CurrencyType A 3 結(jié)算幣種 具體編碼依GB/T 12406-2008
38 CustodianCode A 3 托管人代碼
39 AmountOfPeriodicSubs N 16（兩位小數(shù)） 定時(shí)定額申購的金額
40 DateOfPeriodicSubs A 8 定時(shí)定額申購日期 格式為：YYYYMMDD
41 VolOfDividendforReinvestment N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利再投資基金份數(shù)
42 DividentDate A 8 分紅日/發(fā)放日
43 DividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶紅利資金
44 TotalDividendAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金紅利總額
45 DividendOrShare A 1 紅利/紅利再投資標(biāo)志
0-紅利再投資，1-紅利
46 XRDate A 8 除權(quán)日
47 DownLoaddate A 8 交易數(shù)據(jù)下傳日期 指發(fā)送日期
48 EducationLevel C 3 投資人學(xué)歷 01-研究生02-大學(xué)本科03- 大學(xué)專科04-中專或技校05-技工學(xué)校06-高中07-初中08-小學(xué)09-文盲或半文盲
49 EmailAddress C 40 投資人E-MAIL地址
50 TotalDividendIndeed N 16（兩位小數(shù)） 基金實(shí)發(fā)紅利總金額
51 FaxNo C 24 投資人傳真號(hào)碼
52 Charge N 10（兩位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi)
53 AgencyFee N 10（兩位小數(shù)） 代理費(fèi)
54 ChargeRate N 6（四位小數(shù)） 手續(xù)費(fèi)率
55 TotalTransFee N 10（兩位小數(shù)） 交易確認(rèn)費(fèi)用合計(jì)
56 TotalFeeForDividend N 10（兩位小數(shù)） 分紅費(fèi)用合計(jì)
57 AnnouncementNo C 13 公告文件號(hào) 基金管理公司編碼：(NNN) +YYYYMMDD+序號(hào)(NN)
58 FreezingDeadline A 8 凍結(jié)截止日期 格式為：YYYYMMDD
59 TotalFrozenVol N 16（兩位小數(shù)） 基金凍結(jié)總份數(shù)
60 FrozenCause A 1 凍結(jié)原因 0-司法凍結(jié)，1-柜臺(tái)凍結(jié)
2-質(zhì)押凍結(jié)，3-質(zhì)押、司法雙重凍結(jié) 4-柜臺(tái)、司法雙重凍結(jié)
61 FrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易前端收費(fèi)
62 ConfirmedVol N 16（兩位小數(shù)） 基金賬戶交易確認(rèn)份數(shù)
63 FundName C 40 基金名稱
64 ConfirmedAmount N 16（兩位小數(shù)） 每筆交易確認(rèn)金額
65 VocationCode C 3 投資人職業(yè)代碼 01-黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位 02-企業(yè)單位03-自由業(yè)主04- 學(xué)生05-軍人06-其他
66 TotalFundVol N 16（兩位小數(shù)） 基金總份數(shù)
67 FundCode C 6 基金代碼
68 FundStatus C 1 基金狀態(tài) 0-可申購贖回，1-發(fā)行
4-停止申購贖回
5-停止申購，6-停止贖回
8-基金終止，9-基金封閉
69 HomeTelNo C 22 投資人住址電話
70 MaxRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最高贖回份數(shù)
71 MinAccountBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金最低持有份數(shù)
72 CertificateNo C 30 投資人證件號(hào)碼
73 AnnualIncome N 8 投資人年收入
74 AnnouncementDate A 8 公告日期 格式為：YYYYMMDD
75 AnnouncementType A 1 公告類別 0-常規(guī)，1-異常
76 Interest N 10（兩位小數(shù)） 基金賬戶利息金額
77 BackAmountByInvalid N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)闊o效而劃回投資人的資金
78 IPOStartDate A 8 基金募集開始日期 格式為：YYYYMMDD
79 IPOEndDate A 8 基金募集結(jié)束日期 格式為：YYYYMMDD
80 LargeRedemptionFlag A 1 巨額贖回處理標(biāo)志 0-取消，1-順延
81 LengthOfAnnouncement N 10 公告內(nèi)容長度
82 FundManagerCode C 3 基金管理人
83 MobileTelNo C 24 投資人手機(jī)號(hào)碼
84 MultiAcctFlag A 1 多渠道開戶標(biāo)志 0-首次開設(shè)基金賬戶
1-已經(jīng)其它渠道開戶
85 InvestorName C 120 投資人戶名
86 NAV N 7（四位小數(shù)） 基金單位凈值
87 BranchCode C 9 網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼 托管網(wǎng)點(diǎn)號(hào)碼。對大集中方式的銷售人，此字段與銷售人代碼相同。
88 OfficeTelNo C 22 投資人單位電話號(hào)碼
89 OriginalSerialNo A 20 TA的原確認(rèn)流水號(hào)
90 OriginalAppSheetNo A 24 原申請單編號(hào)
91 OriginalSubsDate A 8 原申購日期 格式為：YYYYMMDD
92 TransactionDate A 8 交易發(fā)生日期 格式為：YYYYMMDD
93 TransactionTime A 6 交易發(fā)生時(shí)間 格式為：HHMMSS
94 OtherFee1 N 10（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用1
95 OtherFee2 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用2
96 OtherFee3 N 16（兩位小數(shù)） 其他費(fèi)用3
97 TargetDistributorCode C 9 對方銷售人代碼
98 IndividualOrInstitution A 1 個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志 0-機(jī)構(gòu)，1-個(gè)人
99 IndiAppSubsVol N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購份數(shù)
100 IndiAppSubsAmount N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加認(rèn)購金額
101 PostCode A 6 投資人郵政編碼
102 RedemptionDateInAdvance A 8 預(yù)約贖回日期 格式為：YYYYMMDD
103 IPOPrice N 7（四位小數(shù)） 發(fā)行價(jià)格
104 MinSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低份數(shù)
105 MinSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次認(rèn)購最低金額
106 TransactorCertNo C 30 經(jīng)辦人證件號(hào)碼
107 TransactorCertType C 1 經(jīng)辦人證件類型
0-身份證，1-護(hù)照
2-軍官證，3-士兵證
4-港澳居民來往內(nèi)地通行證，5-戶口本
6-外國護(hù)照，7-其它
8-文職證，9-警官證
A-臺(tái)胞證
108 TransactorName C 20 經(jīng)辦人姓名
109 TotalRedemptionAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金贖回總金額
110 TotalTransactionOfSuccessfulRedemption N 10 成功贖回總筆數(shù)
111 TotalFeeOfRedemption N 16（兩位小數(shù)） 贖回手續(xù)費(fèi)總金額
112 VolOnRegistraionDate N 16（兩位小數(shù)） 權(quán)益登記日基金賬戶份數(shù)
113 RegistrationDate A 8 權(quán)益登記日期 格式為：YYYYMMDD
114 RegistrarCode C 2 注冊登記人代碼
115 RegistrationFee N 16（兩位小數(shù)） 注冊登記費(fèi)
116 TotalReinvestmentDividend N 16（兩位小數(shù)） 紅利自動(dòng)再投資總金額
117 BackAmountByExcess N 16（兩位小數(shù)） 因?yàn)槭Ｓ喽鴦澔赝顿Y人的資金
118 TotalRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 贖回總份數(shù)
119 ReturnCode A 4 交易處理返回代碼 取值見附錄B
120 TransactionAccountID A 17 投資人基金交易賬號(hào) 投資人在銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)開設(shè)的用于交易的賬號(hào)
121 DistributorCode C 9 銷售人代碼
122 AccountAbbr C 12 投資人戶名簡稱
123 DividendRatio N 16（兩位小數(shù)） 紅利比例 (金額/分紅總額)
124 ConfidentialDocumentCode C 8 密函編號(hào)
125 DocumentSendDate A 8 文件發(fā)送日期 格式為：YYYYMMDD
126 Sex A 1 投資人性別 1-男，2-女
127 SHSecuritiesAccountID C 10 上交所證券賬號(hào)
128 SZSecuritiesAccountID C 10 深交所證券賬號(hào)
129 FundSize N 16（兩位小數(shù)） 基金規(guī)模
130 FundSponsor A 3 基金發(fā)起人
131 AnnouncementTitle C 100 公告標(biāo)題
132 ApplicationVol N 16（兩位小數(shù)） 申請基金份數(shù)
133 TradingPrice N 7（四位小數(shù)） 交易價(jià)格 單位基金凈值+各種費(fèi)用
134 ApplicationAmount N 16（兩位小數(shù)） 申請金額
135 BusinessCode A 3 業(yè)務(wù)代碼 編碼見表4
136 TAAccountID C 12 投資人基金賬號(hào)
137 TASerialNO A 20 TA確認(rèn)交易流水號(hào) TA對每筆確認(rèn)的唯一標(biāo)識(shí)，同一日不能重復(fù)，
與交易確認(rèn)日期TransactionCfmDate一起組成TA中一筆確認(rèn)的唯一鍵
138 StampDuty N 16（兩位小數(shù)） 印花稅
139 Tax N 16（兩位小數(shù)） 稅金
140 TelNo C 22 投資人電話號(hào)碼
141 TargetBranchCode C 9 對方網(wǎng)點(diǎn)號(hào) 轉(zhuǎn)銷售人/機(jī)構(gòu)、非交易過戶時(shí)使用
142 TargetTransactionAccountID A 17 對方銷售人處投資人基金交易賬號(hào) 非交易過戶時(shí)使用
143 AggregationOfTransactionByBusinessType N 8 每種業(yè)務(wù)筆數(shù)匯總
144 AggregationDate A 8 匯總?cè)掌?格式為：YYYYMMDD
145 TotalVol N 16（兩位小數(shù)） 基金份數(shù)匯總
146 TotalAmount N 16（兩位小數(shù)） 基金金額匯總
147 TargetTAAccountID C 12 對方基金賬號(hào) 轉(zhuǎn)銷售人、非交易過戶時(shí)
148 TrailCommission N 16（兩位小數(shù)） 尾隨傭金
149 UpdateDate A 8 基金凈值日期 格式為：YYYYMMDD
150 ValidPeriod N 2 交易申請有效天數(shù)
151 FaceValue N 7（四位小數(shù)） 基金面值
152 TargetRegionCode A 4 對方所在地區(qū)編號(hào)
153 TotalFailingVol N 16（兩位小數(shù)） 失敗份數(shù)匯總
154 TotalSuccessfulVol N 16（兩位小數(shù)） 成功份數(shù)匯總
155 DividendPerUnit N 16(兩位小數(shù)) 單位基金分紅金額（含稅）
156 InterestTax N 16（兩位小數(shù)） 利息稅
157 FundVolBalance N 16（兩位小數(shù)） 基金份數(shù)余額
158 BeginAllotNo N 12 配號(hào)開始號(hào)
159 EndAllotNo N 12 配號(hào)結(jié)束號(hào)
160 TotalAllotNo N 12 配號(hào)總數(shù)
161 CfmVolOfTargetFund N 16（兩位小數(shù)） 目標(biāo)基金的確認(rèn)份數(shù)
162 TargetNAV N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的單位凈值
163 TargetFundPrice N 7（四位小數(shù)） 目標(biāo)基金的價(jià)格
164 TradingMethod C 8 使用的交易手段 共8個(gè)字符，每個(gè)字符代表一種交易手段，其含義為：
第1位：CALLCENTER
第2位：INTERNET
第3位：自助終端
第4位：柜臺(tái)
第5~8位：保留
每個(gè)字符取1表示使用此種手段，取0表示不使用
165 ContractNo A 20 合約編號(hào)
166 SelfHelp C 1 自助終端 0-取消，1-開通
167 MinorFlag C 1 未成年人標(biāo)志 0-否，1-是
169 DeliverType C 1 對賬單寄送選擇 1-不寄送，2-按季
3-半年，4-一年
170 TransactorIDType C 1 經(jīng)辦人識(shí)別方式 1-書面委托，2-印鑒
3-密碼，4-證件
171 AccountCardID C 8 基金賬戶卡的憑證號(hào)
172 TotalFrontendFee N 16（兩位小數(shù)） 交易前端收費(fèi)總額
173 TotalBackendLoad N 16（兩位小數(shù)） 交易后端收費(fèi)總額
174 TotalFailingAmount N 16（兩位小數(shù)） 失敗金額匯總
175 TotalSuccessfulAmount N 16（兩位小數(shù)） 成功金額匯總
176 TransferDirection A 1 轉(zhuǎn)入/轉(zhuǎn)出標(biāo)識(shí) 0-轉(zhuǎn)出，1-轉(zhuǎn)入
177 BusinessFinishFlag C 1 業(yè)務(wù)過程完全結(jié)束標(biāo)識(shí) 0-中間過程
1-業(yè)務(wù)過程結(jié)束
178 TotalFailingDealingNum N 6 失敗交易筆數(shù)
179 TotalSuccessfulDealingNum N 6 成功交易筆數(shù)
180 ConvertStatus C 1 基金轉(zhuǎn)換狀態(tài) 0-可轉(zhuǎn)入，可轉(zhuǎn)出
1-只可轉(zhuǎn)入
2-只可轉(zhuǎn)出
3-不可轉(zhuǎn)換
181 AcctNameOfInvestorInClearingAgency C 60 投資人收款銀行賬戶戶名
182 AcctNoOfInvestorInClearingAgency C 28 投資人收款銀行賬戶賬號(hào)
183 ClearingAgency A 9 投資人收款銀行賬戶開戶行
184 UnFrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 解凍紅利金額 賬戶凍結(jié)期間產(chǎn)生的紅利
185 BusinessOrganiger C 3 業(yè)務(wù)發(fā)起人代碼 　
186 AccountType C 1 賬戶類型 0-普通賬戶，1-機(jī)構(gòu)散戶
187 FrozenBalance N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)金額
188 FrozenShares N 16（兩位小數(shù)） 凍結(jié)紅利再投資份數(shù) 需凍結(jié)的紅利再投資份數(shù)
189 TotalFare N 16（兩位小數(shù)） 交易費(fèi)用匯總 　
190 VastRedeemFlag C 1 巨額贖回標(biāo)志 0：非巨額；1：巨額
191 TermOfPeriodicSubs N 5 定時(shí)定額申購期限
192 FutureBuyDate A 8 指定申購日期 格式為：YYYYMMDD
193 RateFee N 9（八位小數(shù)） 費(fèi)率 分段收費(fèi)考慮
194 MinFee N 10（兩位小數(shù)） 最少收費(fèi)
195 DaysRedemptionInAdvance N 5 預(yù)約贖回工作日天數(shù)
198 MaxSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購份數(shù)
199 MaxSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人最高認(rèn)購金額
200 MaxSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購份數(shù)
201 MaxSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人最高認(rèn)購金額
202 UnitSubsVolByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購份數(shù)單位
203 UnitSubsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人認(rèn)購金額單位
204 UnitSubsVolByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購份數(shù)單位
205 UnitSubsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人認(rèn)購金額單位
206 MinBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人首次申購最低金額
207 MinBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人首次申購最低金額
208 MinAppBidsAmountByIndi N 16（兩位小數(shù)） 個(gè)人追加申購最低金額
209 MinAppBidsAmountByInst N 16（兩位小數(shù)） 法人追加申購最低金額
210 MinRedemptionVol N 16（兩位小數(shù)） 基金最少贖回份數(shù)
211 MinInterconvertVol N 16（兩位小數(shù)） 最低基金轉(zhuǎn)換份數(shù)
212 IssueTypeByIndi C 1 個(gè)人發(fā)行方式 1-比例發(fā)行，2-搖號(hào)
3-先來先買
213 IssueTypeByInst C 1 機(jī)構(gòu)發(fā)行方式 1-比例發(fā)行，2-搖號(hào)
3-先來先買
214 SubsType C 1 認(rèn)購方式 0-金額認(rèn)購，1-份數(shù)認(rèn)購
215 CollectFeeType C 1 交易費(fèi)收取方式 0-價(jià)內(nèi)費(fèi)，1-價(jià)外費(fèi)
216 NextTradeDate A 8 下一開放日
217 SalerNetReceivableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷售人凈收結(jié)算金額 　
218 SalerNetPayableAmount N 16（兩位小數(shù)） 銷售人凈付結(jié)算金額 　
219 SalerTotalFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取費(fèi)用總額 　
220 SalerBuyFee N 16（兩位小數(shù)） 銷售人收取申購費(fèi)用 　

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