中國證券監(jiān)督管理委員會

上市公司并購重組專家咨詢委員會工作規(guī)則

證監(jiān)會公告[2012]2號


　 現(xiàn)公布《上市公司并購重組專家咨詢委員會工作規(guī)則》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一二年二月六日


上市公司并購重組專家咨詢委員會工作規(guī)則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司并購重組審核工作，充分發(fā)揮上市公司并購重組專家咨詢委員會（以下簡稱專家咨詢委）的專家咨詢作用，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會上市公司并購重組審核委員會工作規(guī)程（2011年修訂）》（證監(jiān)會公告〔2011〕40號，以下簡稱《工作規(guī)程》），制定本規(guī)則。
第二條 專家咨詢委為非常設(shè)機(jī)構(gòu)，履行以下職責(zé)：
（一）對并購重組規(guī)則的制訂、審核中的重大疑難問題、重大創(chuàng)新事項(xiàng)等提供專家咨詢意見；
（二）對并購重組監(jiān)管審核中涉及的法律、會計(jì)、資產(chǎn)評估、產(chǎn)業(yè)政策等問題提供專家咨詢意見；
（三）對并購重組審核標(biāo)準(zhǔn)提供專家咨詢意見；
（四）對并購重組申請人的申訴提供評審意見；
（五）對上市公司破產(chǎn)重整事項(xiàng)提供評審意見；
（六）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）上市公司監(jiān)管部門以及上市公司并購重組審核委員會（以下簡稱并購重組委）認(rèn)為需要咨詢的其他事項(xiàng)。
第三條 專家咨詢委由中國證監(jiān)會會內(nèi)外法律、會計(jì)、資產(chǎn)評估等專業(yè)領(lǐng)域或熟悉產(chǎn)業(yè)政策的專家組成，人數(shù)不超過35名。專家咨詢委委員每屆任期3年，可以連任。
專家咨詢委根據(jù)需要可以設(shè)立法律、會計(jì)、資產(chǎn)評估等專業(yè)小組。各專業(yè)小組設(shè)組長1名。
第四條 專家咨詢委委員由中國證監(jiān)會聘任。中國證監(jiān)會可以商請相關(guān)行業(yè)自律組織、主管單位推薦專家咨詢委委員人選。
中國證監(jiān)會依據(jù)本規(guī)則對專家咨詢委委員實(shí)施監(jiān)督管理。
第五條 專家咨詢委委員應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）遵守國家法律法規(guī)，沒有因違法違規(guī)行為受到刑事處罰、行政處罰或存在其他不良誠信記錄；
　 （二）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)，具有良好的職業(yè)聲譽(yù)；
　 （三）熟悉上市公司并購重組的法律和政策，具有扎實(shí)的專業(yè)知識和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從業(yè)時間不少于8年，且目前仍從事該專業(yè)或行業(yè)工作；
（四）本人愿意且有一定時間參加專家咨詢委工作。
第六條 專家咨詢委通過召開全體會議、評審會議、專題會議等方式開展工作。
專家咨詢委根據(jù)工作需要，可以開展并購重組專題調(diào)研、會同并購重組委進(jìn)行回訪。
第七條 專家咨詢委每年至少召開1次全體會議，研究會商并購重組市場發(fā)展和監(jiān)管中的重大問題，總結(jié)分析并購重組審核工作并提出意見和建議。
第八條 并購重組申請人按照《工作規(guī)程》第三十一條規(guī)定提出申訴，中國證監(jiān)會經(jīng)審查認(rèn)為確有必要的，可以提請專家咨詢委召開評審會議，就申訴理由是否正當(dāng)進(jìn)行研究判斷，形成評審意見。
第九條 中國證監(jiān)會接到人民法院關(guān)于上市公司破產(chǎn)重整的會商函后，可以提請專家咨詢委召開評審會議對上市公司重整計(jì)劃草案中涉及的并購重組相關(guān)事項(xiàng)提供評審意見。
第十條 專家咨詢委評審會議參會委員不得少于7人，由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部門根據(jù)評審事項(xiàng)和所涉及的專業(yè)領(lǐng)域確定。會議設(shè)召集人，由1名專業(yè)小組組長擔(dān)任。會議討論形成評審意見草稿，提交投票表決，出席會議委員一人一票，過半數(shù)同意通過。會議應(yīng)當(dāng)形成書面記錄并留存，出席會議的委員應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。
第十一條 并購重組監(jiān)管審核中涉及法律、會計(jì)、資產(chǎn)評估、產(chǎn)業(yè)政策等問題及其他重大疑難問題，中國證監(jiān)會可以提請相關(guān)委員召開專題會議，形成專題會議意見。
第十二條 專家咨詢委委員應(yīng)當(dāng)按照要求參加相關(guān)會議及活動，因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)事先請假并說明理由。
第十三條 中國證監(jiān)會可以通過書面、郵件或電話方式向?qū)＜易稍兾�委員征詢意見，委員應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會要求的期限內(nèi)出具專家意見書。專家意見書應(yīng)當(dāng)有明確的結(jié)論性意見，由本人簽名確認(rèn)，中國證監(jiān)會留存。
第十四條 專家咨詢委委員應(yīng)當(dāng)以個人身份獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表或提供意見，有關(guān)意見應(yīng)當(dāng)說明依據(jù)和理由。
第十五條 專家咨詢委委員應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：
（一）存在持有相關(guān)上市公司證券等可能影響公正履行職責(zé)情形的，及時提出回避；
（二）保守國家秘密及并購重組當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得向第三方和外界泄露咨詢事項(xiàng)、咨詢意見和其他有關(guān)情況；
（三）不得直接或間接接受并購重組事項(xiàng)及其他咨詢事項(xiàng)所涉及的并購重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個人提供的資金、物品等饋贈和其他利益；不得在履行職責(zé)期間私下與并購重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個人進(jìn)行接觸；
（四）未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)或許可，不得以專家咨詢委委員名義對外公開發(fā)表言論及從事與專家咨詢委有關(guān)的工作；不得在教學(xué)、演講、寫作和接受采訪等活動中直接引用本人因擔(dān)任專家咨詢委委員而獲悉的信息。
第十六條 專家咨詢委委員違反本規(guī)則規(guī)定的，中國證監(jiān)會根據(jù)情節(jié)輕重對相關(guān)委員采取談話提醒、通報批評、暫停履職等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，予以解聘。
第十七條 本規(guī)則自公布之日起施行。