商務(wù)部

關(guān)于評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的暫行規(guī)定

中華人民共和國(guó)商務(wù)部公告2011年第55號(hào)


　　為規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查的競(jìng)爭(zhēng)影響評(píng)估，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者做好經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》、《經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)辦法》和《經(jīng)營(yíng)者集中審查辦法》，商務(wù)部制定了《關(guān)于評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的暫行規(guī)定》。現(xiàn)予公布，自2011年9月5日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國(guó)商務(wù)部
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二0一一年八月二十九日


　　　　　　　　　　　　 關(guān)于評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響的暫行規(guī)定

　　第一條　為規(guī)范經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查工作，評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中的競(jìng)爭(zhēng)影響，指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者做好經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》，制定本規(guī)定。

　　第二條　商務(wù)部依法對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中行為進(jìn)行反壟斷審查。

　　第三條　審查經(jīng)營(yíng)者集中，根據(jù)個(gè)案具體情況和特點(diǎn)，綜合考慮下列因素：

　　（一）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；

　　（二）相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；

　　（三）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；

　　（四）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他相關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響；

　　（五）經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；

　　（六）應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。

　　第四條　評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的可能性時(shí)，首先考察集中是否產(chǎn)生或加強(qiáng)了某一經(jīng)營(yíng)者單獨(dú)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的能力、動(dòng)機(jī)及其可能性。

　　當(dāng)集中所涉及的相關(guān)市場(chǎng)中有少數(shù)幾家經(jīng)營(yíng)者時(shí)，還應(yīng)考察集中是否產(chǎn)生或加強(qiáng)了相關(guān)經(jīng)營(yíng)者共同排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的能力、動(dòng)機(jī)及其可能性。

　　當(dāng)參與集中的經(jīng)營(yíng)者不屬于同一相關(guān)市場(chǎng)的實(shí)際或潛在競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)，重點(diǎn)考察集中在上下游市場(chǎng)或關(guān)聯(lián)市場(chǎng)是否具有或可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。

　　第五條　市場(chǎng)份額是分析相關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)者及其競(jìng)爭(zhēng)者在相關(guān)市場(chǎng)中地位的重要因素。市場(chǎng)份額直接反映了相關(guān)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)者及其競(jìng)爭(zhēng)者在相關(guān)市場(chǎng)中的地位。

　　判斷參與集中的經(jīng)營(yíng)者是否取得或增加市場(chǎng)控制力時(shí)，綜合考慮下列因素：

　　（一）參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；

　　（二）參與集中的經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品或服務(wù)的替代程度；

　　（三）集中所涉相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)未參與集中的經(jīng)營(yíng)者的生產(chǎn)能力，以及其產(chǎn)品或服務(wù)與參與集中經(jīng)營(yíng)者產(chǎn)品或服務(wù)的替代程度；

　　（四）參與集中的經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；

　　（五）參與集中的經(jīng)營(yíng)者商品購(gòu)買方轉(zhuǎn)換供應(yīng)商的能力；

　　（六）參與集中的經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；

　　（七）參與集中的經(jīng)營(yíng)者的下游客戶的購(gòu)買能力；

　　（八）應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。

　　第六條　市場(chǎng)集中度是對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)所作的一種描述，體現(xiàn)相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)經(jīng)營(yíng)者的集中程度，通常可用赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)（HHI指數(shù)，以下簡(jiǎn)稱赫氏指數(shù)）和行業(yè)前N家企業(yè)聯(lián)合市場(chǎng)份額（CRn指數(shù)，以下簡(jiǎn)稱行業(yè)集中度指數(shù)）來衡量。赫氏指數(shù)等于集中所涉相關(guān)市場(chǎng)中每個(gè)經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額的平方之和。行業(yè)集中度指數(shù)等于集中所涉相關(guān)市場(chǎng)中前N家經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)份額之和。

　　市場(chǎng)集中度是評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響時(shí)應(yīng)考慮的重要因素之一。通常情況下，相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度越高，集中后市場(chǎng)集中度的增量越大，集中產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的可能性越大。

　　第七條　經(jīng)營(yíng)者集中可能提高相關(guān)市場(chǎng)的進(jìn)入壁壘，集中后經(jīng)營(yíng)者可行使其通過集中而取得或增強(qiáng)的市場(chǎng)控制力，通過控制生產(chǎn)要素、銷售渠道、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、關(guān)鍵設(shè)施等方式，使其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)更加困難。

　　評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中競(jìng)爭(zhēng)影響時(shí)，可考察潛在競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入的抵消效果。

　　如果集中所涉及的相關(guān)市場(chǎng)進(jìn)入非常容易，未參與集中的經(jīng)營(yíng)者能夠?qū)�集中交易方的排除、限制�?jìng)爭(zhēng)行為作出反應(yīng)，并發(fā)揮遏制作用。

　　判斷市場(chǎng)進(jìn)入的難易程度，需全面考慮進(jìn)入的可能性、及時(shí)性和充分性。

　　第八條　經(jīng)營(yíng)者通過集中，可更好地整合技術(shù)研發(fā)的資源和力量，對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極影響，抵消集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的不利影響，并且技術(shù)進(jìn)步所產(chǎn)生的積極影響有助于增進(jìn)消費(fèi)者利益。

　　集中也可能通過以下方式對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生消極影響：減弱參與集中的經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力，降低其科技創(chuàng)新的動(dòng)力和投入；參與集中的經(jīng)營(yíng)者也可通過集中提高其市場(chǎng)控制力，阻礙其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)技術(shù)的投入、研發(fā)和利用。

　　第九條　經(jīng)營(yíng)者集中可提高經(jīng)濟(jì)效率、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、降低產(chǎn)品成本和提高產(chǎn)品多樣化，從而對(duì)消費(fèi)者利益產(chǎn)生積極影響。

　　集中也可能提高參與集中經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)控制力，增強(qiáng)其采取排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的能力，使其更有可能通過提高價(jià)格、降低質(zhì)量、限制產(chǎn)銷量、減少科技研發(fā)投資等方式損害消費(fèi)者利益。

　　第十條　經(jīng)營(yíng)者集中可能提高相關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)壓力，有利于促使其他經(jīng)營(yíng)者提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低產(chǎn)品價(jià)格，增進(jìn)消費(fèi)者利益。

　　憑借通過集中而取得或增強(qiáng)的市場(chǎng)控制力，參與集中經(jīng)營(yíng)者可能通過實(shí)施某些經(jīng)營(yíng)策略或手段，限制未參與集中經(jīng)營(yíng)者擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模或削弱其競(jìng)爭(zhēng)能力，從而減少相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，也可能對(duì)其上下游市場(chǎng)或關(guān)聯(lián)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。

　　第十一條　經(jīng)營(yíng)者集中有助于擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，從而提高經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　在特定情況下，經(jīng)營(yíng)者集中也可能破壞相關(guān)市場(chǎng)的有效競(jìng)爭(zhēng)和相關(guān)行業(yè)的健康發(fā)展，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)造成不利影響。

　　第十二條　評(píng)估經(jīng)營(yíng)者集中時(shí)，除考慮上述因素，還需綜合考慮集中對(duì)公共利益的影響、集中對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響、參與集中的經(jīng)營(yíng)者是否為瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)、是否存在抵消性買方力量等因素。

　　第十三條　經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營(yíng)者集中的決定。但是，經(jīng)營(yíng)者能夠證明該集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會(huì)公共利益的，商務(wù)部可以作出對(duì)經(jīng)營(yíng)者集中不予禁止的決定。

　　對(duì)于不予禁止的經(jīng)營(yíng)者集中，商務(wù)部可以決定附加減少集中對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響的限制性條件。

　　第十四條　本暫行規(guī)定自2011年9月5日起施行。