中國證券業協會

單位名稱

英文名稱
網址
注冊地址 郵政編碼
辦公地址
單位電話 單位傳真號碼
單位電子郵箱 董事長、總經理姓名
成立時間 注冊資本
證券業務
許可證 號碼： 獲證時間
發證機關：
分支機構數* 總資產
(人民幣億元)
會員代表*
凈資產
(人民幣億元)
在公司的職務
基金評價業務負責人姓名及聯系方式 職工總數
聯絡員姓名、職務、電話、傳真、電子信箱、手機號 具有證券從業資格者人數
經
批
準
的
業
務
范
圍






前 十 名 股 東 單 位 及 參 股 比 例

股東名稱 持股比例 主營業務

1




2







3


4



5

6

7


8



9



10




現 任 主 要 領 導 成 員 簡 況
（董事長、副董事長、總經理、副總經理、監事長、財務負責人、合規負責人）
職 務
姓 名

性別

出生
年月

文化程度
具有何種證券從業資格
業內工作年限
















入會申請
（說明入會的理由與目的，并承諾遵守協會章程）









































會
員
代
表
簡
歷


協
會
登
記
部
門
意
見










年 月 日

備

注




核準登記日期 核準登記文號 經辦人 會員證號



附8：
誠信承諾書

本機構及本人對以上內容進行了認真、仔細的審查，確認所填報的情況真實、準確、完整，無任何虛假或誤導性陳述，并承諾：如以上內容存在虛假或誤導性陳述，本機構及本人愿承擔法律責任。


申請公司（加蓋公章）

法定代表人簽字并蓋章

經營管理的主要負責人簽字并蓋章




年　 月　 日





基金評獎業務申請材料的內容與格式

一、申報材料的封面、紙張、頁碼和份數
（一）封面
1、標有“開展基金評獎業務入會申報材料”字樣；
2、申請人名稱；
3、正式報送申報材料的日期；
4、機構主要承辦人姓名、聯系方式。
（二）紙張和頁碼
A4紙，雙面打印，申報材料的頁碼應置于每頁下端居中。
（三）份數
申報材料一式15份，并附全套申報材料電子版（光盤）1份。

二、基金評獎機構入會申報材料目錄與內容
（一）申請成為協會基金評獎機構會員的公函
內容包括但不限于：自愿加入中國證券業協會，遵守法律、法規和相關自律規則，按照《中國證券業協會章程》的有關規定，行使會員權利，履行會員義務，自覺接受協會的自律監督。
（二）機構基本經營情況表；
（三）基金評獎從業人員情況表；
（四）基金評獎理論、方法及數據說明；
（五）基金評獎業務內部控制制度及流程說明；
（六）中國證券業協會會員登記表；
（七）誠信承諾書；
（八）法人營業執照（副本復印件）。


附：
1、封面
2、機構基本經營情況表；
3、基金評獎從業人員情況表；
4、基金評獎理論、方法及數據說明；
5、基金評獎業務內部控制制度及業務流程說明；
6、中國證券業協會會員登記表；
7、誠信承諾書

附1: （封面）



開展基金評獎業務
入會申報材料





申報單位： （機構蓋章）

填表日期： 年 月 日


承辦人聯系方式：
姓名
辦公電話 傳真
手機 E-mail





中國證券業協會制


填報說明

一、 所有內容請打印，要求字跡清晰，語言簡練、準確。
二、 每項內容都必須填寫，如果某項內容不涉及本機構或個人時，請填寫“無”。
三、 填報內容應真實、準確、完整。涉及經營數據的，應填報截至申報材料前最近一個月月末的情況。
四、 入會材料封面、誠信承諾書、法人營業執照（副本復印件）應加蓋機構公章，其中誠信承諾書應有法人和經營管理主要負責人的簽字。



附2:
機構基本經營情況表

一、 經營及業務開展基本情況
機構名稱

總資產（萬元）
凈資產（萬元）
流動資產（萬元） 固定資產（萬元）



2009年收入情況 營業收入（萬元）
利潤總額（萬元）
凈利潤（萬元）
機構類型和
業務范圍




基金評獎范圍


基金評獎
部門名稱 基金評獎部門
總人數
其中：負責基金評獎
的業務人員總數
具有基金從業資格的人數
控股股東、實際控制人、最終權益持有人的名稱、注冊地及其直接間接持股比例
公司股權結構圖(附股東營業執照、證券業務資格證明文件)

二、關聯關系說明（如“是”，請詳細說明）
1、是否有同一股東持有基金評價機構、基金管理公司的股份均達到5%以上的？
2、是否持有基金管理公司的股份達到5%以上？
3、是否銷售基金產品？
4、是否為基金管理公司提供證券投資咨詢服務或銷售信息產品且獲得收入？
5、機構是否有評獎人員擔任基金管理公司職務？
6、機構是否為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目？

三、合規經營情況說明
1、近三年是否因違法、違規經營而受到行政機關或監管部門的處罰?
2、是否存在因涉嫌違法違規正被行政機關或監管部門調查的情形?
3、近三年是否曾受到自律組織的處分?
4、高級管理人員近三年是否曾受到金融監管機構和司法機關的處罰?
5、高級管理人員近三年是否曾受到自律組織的處罰?
6、是否利用基金評獎活動向評獎對象索取任何形式的好處或利益？



附3：
基金評獎從業人員情況表

一、基金評獎人員基本情況表
職 務
姓 名

性別

身份證號碼
出生
年月

文化程度
*是否具有
基金從業資格 *業內工作年限






注：1、此表應填報的基金評獎從業人員包括業務主要負責人和從事基金評獎業務的人員；
2、具有“基金從業資格”是指通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，成績合格的；
3、業內工作年限是指從事金融業務相關的工作經歷或學術經歷的時間。

二、基金評獎人員合規情況
1、 基金評獎人員近三年是否曾受到司法機關、金融監管機構或自律組織的處罰？
2、 基金評獎人員是否有在兩個以上基金評價或評獎機構執業的情況？
3、 基金評獎人員是否有在基金管理公司、基金銷售機構兼職的情況？
4、 基金評獎人員是否存在以個人名義發布評獎結果的情況？

三、基金評獎人員詳細情況（請附人員的簡歷、學歷證明；具有基金從業資格的，應附兩科考試成績單復印件）

附4：
基金評獎理論、方法及數據說明


一、基金評獎的基本情況（包括但不限于以下內容）
1、獎項的名稱、主辦、協辦以及數據支持單位；
2、審核與評選的方式；
3、評選的宗旨與原則；
4、參選的條件；
二、基金評獎的理論、方法（如包括基金、基金管理公司等多類獎項的，應分別闡述下列問題）
1、 基金（基金管理公司）評獎的理論基礎？（如含有模型、公式的請詳細列明）
2、 基金（基金管理公司）評獎的分類方法？
1）基金評級應用的分類方法及實施說明（包括但不限于以下方面）
a) 分類依據是否以相關法律、行政法規和中國證監會的規定為標準；
b) 具體類別（包括各個子類別）及各類別包含的基金數量；
c) 特殊類型基金分類的分類（如：QDII、貨幣市場基金、指數基金、創新型基金等）；
d) 是否存在對不同類別的基金進行合并評獎的情況說明；
2）基金管理公司是否進行分類評獎？（如“是”請填報具體類別、各類別的基金管理公司名稱）
3、 設置的獎項有哪些？各個獎項的名額？參考了哪些因素進行評獎？
4、 是否與評價機構合作開展評獎？（如“是”，請附相關合作協議）
5、 是否存在對基金合同生效不足6個月的基金（貨幣市場基金除外）進行評獎的情況？
6、 對基金、基金管理人評獎的評獎期間？
7、 是否存在對特定客戶資產管理計劃進行評獎的情況？
8、 是否還對其他基金或基金管理公司相關業務或人員進行評級或評獎？（如是，請詳細說明）

二、基金評獎的數據庫支持（請就數據的完備性、可靠性和是否包含5年以上基金行業信息進行詳細說明，附最新的基金或基金管理公司評獎結果）

附5：

內部控制制度及業務流程說明

一、 整體內控制度說明
1、 機構的組織架構是否健全？
2、 機構是否建立健全有效的內部控制制度和內部控制機制?
3、 機構是否具備適當的業務隔離系統?
4、機構是否建立了員工管理和培訓制度？
二、基金評獎內控制度說明（請附基金評獎相關的內控制度）
1、機構是否建立了防范與評獎對象利益沖突的措施？實施情況如何？
2、是否設置評審委員會進行評獎？委員會成員由哪些人擔任？委員會成員與被評獎機構是否存在利益沖突？
3、機構自身評獎部門、營銷部門之間是否建立“防火墻”制度？
4、機構與基金管理公司或基金銷售機構之間是否建立“防火墻”和相應的管理制度？
5、機構是否建立了基金評獎結果的發布制度和程序？
6、基金評獎結果的發布渠道和方式有哪些？評獎結果的發布是否有嚴格的校正和復核程序？
7、基金評獎標準、方法和程序的公開披露制度是否建立？
8、基金評獎報告的內容和材料制作是否有管理制度？
9、基金評獎相關業務數據、工作底稿等的保存是否嚴格？保存期限是多久？
10、機構是否建立評獎標準、方法和作業程序的檢討評估制度？
三、基金評獎業務流程說明（請詳細說明從數據采集到結果發布的整個業務流程和對重點環節的風險控制措施）

附6：


中 國 證 券 業 協 會
會 員 登 記 表









填表單位 ______________________________________
（公章）



填表日期 年 月 日



填 表 說 明

一、填表單位必須按照實際情況，如實填寫。
二、所有內容須打印，封面處蓋章。
三、“分支機構數”，指會員單位的分公司、營業部及控股公
司家數。
四、“會員代表”須由公司法定代表人或主要負責人擔任。
五、“總資產”、“凈資產”按資產負債表中上一年末相應數據填寫，新設公司按當期相應數據填寫。













單位名稱

英文名稱
網址
注冊地址 郵政編碼
辦公地址
單位電話 單位傳真號碼
單位電子郵箱 法定代表人
成立時間 注冊資本
證券業務
許可證 號碼： 獲證時間
發證機關：
分支機構數* 總資產
(人民幣億元)
會員代表*
凈資產
(人民幣億元)
在公司的職務
基金評獎業務負責人姓名及聯系方式 職工總數

聯絡員姓名、職務、電話、傳真、電子信箱、手機號 具有證券從業資格者人數
經
批
準
的
業
務
范
圍






前 十 名 股 東 單 位 及 參 股 比 例

股東名稱 持股比例 主營業務

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