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關(guān)于發(fā)布《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）》的通知


各基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)、相關(guān)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)：

為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理，規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》等規(guī)定，制定了《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）》（見附件1，以下簡(jiǎn)稱《自律管理規(guī)則》），經(jīng)協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)表決通過并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備，予以發(fā)布實(shí)施。現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《暫行辦法》、《自律管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定公開引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果；在第一批具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名單公布后一個(gè)月以內(nèi)，各基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)撤換公司網(wǎng)站已經(jīng)公開引用的非協(xié)會(huì)會(huì)員所發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果，停止印發(fā)含有非協(xié)會(huì)會(huì)員發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果的宣傳材料。

二、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)取得協(xié)會(huì)會(huì)員資格或完成備案程序后，應(yīng)對(duì)其以往的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)及評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行自查，對(duì)于不符合《暫行辦法》、《自律管理規(guī)則》的評(píng)價(jià)結(jié)果，應(yīng)通過本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站等渠道予以公布。

三、自本《通知》發(fā)布之日起，協(xié)會(huì)開始受理基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)申報(bào)材料。符合《暫行辦法》和《自律管理規(guī)則》規(guī)定的條件、擬申請(qǐng)入會(huì)或備案的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式》（見附件2）的規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)送基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料；擬申請(qǐng)入會(huì)的評(píng)獎(jiǎng)媒體，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式》（見附件3）向協(xié)會(huì)報(bào)送基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料。

本通知相關(guān)附件可登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站下載。

聯(lián)系電話：010-66575893 傳真：010-66575896

地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈B座2層

郵編：100033



附件：

1、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）》

2、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE2%A3%BA%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BC%DB%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc

3、基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE3%A1%A2%BB%F9%BD%F0%C6%C0%BD%B1%D2%B5%CE%F1%C9%EA%C7%EB%B2%C4%C1%CF%B5%C4%C4%DA%C8%DD%D3%EB%B8%F1%CA%BD.1263201292250.doc





二〇一〇年一月十一日


附件1：
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行)


第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)對(duì)證券投資基金（以下稱基金）評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理，規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，保障基金投資人和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》（以下稱《暫行辦法》）和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》、《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行評(píng)價(jià)并通過公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果，以及基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公開引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果，適用本規(guī)則。
第三條　本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)包括從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。
本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員對(duì)基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)或基金管理人的管理能力開展評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)、單一指標(biāo)排名或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他評(píng)價(jià)活動(dòng)。
本規(guī)則所稱基金評(píng)價(jià)結(jié)果是指基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)所形成的信息資料，包括基金或基金管理人的評(píng)級(jí)信息、基金排名、基金或基金管理人獲獎(jiǎng)信息等。
第四條　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)），成為協(xié)會(huì)會(huì)員，履行會(huì)員義務(wù)，享有會(huì)員權(quán)利。
第五條　協(xié)會(huì)成立基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)專家工作組（以下稱專家工作組），負(fù)責(zé)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程以及執(zhí)行情況的評(píng)估咨詢。
第六條 協(xié)會(huì)依據(jù)本規(guī)則，負(fù)責(zé)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行自律管理。

第二章 注冊(cè)登記和業(yè)務(wù)備案
第七條 申請(qǐng)入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，應(yīng)符合《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》和《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》規(guī)定的入會(huì)條件，符合《暫行辦法》規(guī)定的從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的基本條件，同時(shí)還應(yīng)符合下列條件：
（一）在中國(guó)境內(nèi)登記、注冊(cè)的企業(yè)法人；
（二）注冊(cè)資本不少于500萬元人民幣，且為實(shí)繳貨幣資本；
（三）基金評(píng)價(jià)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于5人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。
（四）完整的基金評(píng)價(jià)理論和方法，健全的評(píng)級(jí)體系和作業(yè)程序；
（五）有可靠的信息采集制度和完備的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)機(jī)制，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息；
（六）有清晰明確的盈利模式，確保基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的可持續(xù)發(fā)展；
（七）有完善的員工管理和培訓(xùn)制度，持續(xù)提高從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平；
（八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第八條 媒體也可以按照下列條件申請(qǐng)入會(huì)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，但只能開展評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)：
（一）本規(guī)則第七條除第（三）、（五）、（六）、（七）項(xiàng)外的其他規(guī)定；
（二）基金評(píng)價(jià)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，且不少于2人，并具備3年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷，其中基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備5年以上金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷。
（三）有完備、可靠的數(shù)據(jù)庫支持，數(shù)據(jù)庫應(yīng)包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的基金行業(yè)相關(guān)信息。
第九條 獨(dú)立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、媒體及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《暫行辦法》施行后30個(gè)工作日內(nèi)或其開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)入會(huì)。申請(qǐng)入會(huì)時(shí)，應(yīng)向協(xié)會(huì)遞交下列申請(qǐng)材料：
（一）申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)會(huì)員的公函（原件）；
（二）《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表》（原件）；
（三）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；
（四）從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)人員和業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的名單、簡(jiǎn)歷、身份證件、學(xué)歷證明、基金從業(yè)資格證明；
（五）機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況；
（六）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍；
（七）完整的基金評(píng)價(jià)理論、標(biāo)準(zhǔn)、方法及效果的說明；
（八）基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)安全性、真實(shí)性和完整性說明；
（九）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程、基金分類方法；
（十）誠(chéng)信承諾書；
（十一）協(xié)會(huì)要求提供的其他文件。
第十條 《暫行辦法》施行前已經(jīng)加入?yún)f(xié)會(huì)的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)在《暫行辦法》施行后30個(gè)工作日內(nèi)或其開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)遞交下列備案材料：
（一）報(bào)備從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)文件的公函；
（二）本規(guī)則第九條第(四)項(xiàng)至第(十一)項(xiàng)的材料。
《暫行辦法》施行后設(shè)立的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)先行辦理注冊(cè)登記手續(xù)成為協(xié)會(huì)會(huì)員，在其開始從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)后30個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)遞交前款所列的備案材料。
第十一條 協(xié)會(huì)正式受理基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的入會(huì)申請(qǐng)材料或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料后，在兩個(gè)月內(nèi)完成入會(huì)申請(qǐng)材料或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料的審核，作出是否核準(zhǔn)注冊(cè)登記入會(huì)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案，或終止注冊(cè)登記入會(huì)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案程序的決定，并函告基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。
第十二條　協(xié)會(huì)在基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)入會(huì)之日或核準(zhǔn)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告具備會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名單及其基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍。
第十三條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)至少提前30個(gè)工作日向協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)備案材料：
（一）調(diào)整基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍的；
（二）調(diào)整基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程的；
（三）調(diào)整基金評(píng)獎(jiǎng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和業(yè)務(wù)流程的；
（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
發(fā)生上款第（二）、（三）項(xiàng)情形的，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還應(yīng)說明調(diào)整后的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法等對(duì)調(diào)整前評(píng)價(jià)或評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果的影響。
第十四條 協(xié)會(huì)受理基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)調(diào)整基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍，或調(diào)整其基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程的備案材料后，在兩個(gè)月內(nèi)完成對(duì)其備案材料審核工作，作出是否核準(zhǔn)調(diào)整基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)范圍，或核準(zhǔn)調(diào)整基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程備案，或終止上述備案程序的決定，函告基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，并作出在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公告變更事宜。

第三章 基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)規(guī)范
第十五條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，客觀公正地對(duì)基金及基金管理人進(jìn)行評(píng)價(jià)，促進(jìn)基金行業(yè)的良性競(jìng)爭(zhēng)，培育和引導(dǎo)投資人形成長(zhǎng)期投資理念。
第十六條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自身評(píng)價(jià)部門、銷售部門之間以及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)之間應(yīng)建立基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)與其他證券業(yè)務(wù)的“防火墻”制度，保證基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的獨(dú)立性和客觀性。
第十七條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)不得頻繁調(diào)整其基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度、業(yè)務(wù)流程和基金分類方法，原則上一年內(nèi)調(diào)整次數(shù)不得超過1次，法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定必須調(diào)整的除外。
第十八條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)人員及其業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，應(yīng)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。
第十九條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)等活動(dòng)，不得有下列行為：
（一）使用未經(jīng)公開披露的信息或虛假信息作為基金評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)或依據(jù)；
（二）利用基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)向評(píng)價(jià)對(duì)象索取任何形式的好處或利益；
（三）在基金評(píng)價(jià)報(bào)告等文件中使用廣告性語言；
（四）在評(píng)價(jià)結(jié)果中明顯不公平對(duì)待部分評(píng)價(jià)對(duì)象，或者使用貶低、詆毀評(píng)價(jià)對(duì)象的語言；
（五）出具預(yù)測(cè)未來業(yè)績(jī)等明顯具有誤導(dǎo)性的評(píng)價(jià)結(jié)果；
（六）評(píng)價(jià)人員未經(jīng)其所服務(wù)的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)允許，擅自發(fā)表有關(guān)基金評(píng)價(jià)的言論；
（七）詆毀其他基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員，或者對(duì)其評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)表不正當(dāng)?shù)脑u(píng)論等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；
（八）法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

第四章 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)信息披露
第二十條 具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)通過本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體向社會(huì)披露本機(jī)構(gòu)下列信息內(nèi)容：
（一）基本信息：包括機(jī)構(gòu)名稱、法定代表人、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)部門名稱、通信地址和聯(lián)系辦法；
（二）人員信息：包括取得基金從業(yè)資格的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)人員及業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人的姓名、執(zhí)業(yè)資格證書編號(hào)、主要從業(yè)經(jīng)歷；
（三）業(yè)務(wù)信息：包括基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，基金評(píng)級(jí)和評(píng)獎(jiǎng)開展情況及發(fā)布方式，為避免與評(píng)價(jià)對(duì)象產(chǎn)生利益沖突而采取的措施；
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)要求披露的其它信息或基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要披露的相關(guān)信息。
第二十一條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)存在下列關(guān)聯(lián)關(guān)系的，應(yīng)通過本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露關(guān)聯(lián)方名稱及關(guān)聯(lián)關(guān)系：
（一）同一股東持有基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金管理公司的股份均達(dá)到5%以上的；
（二）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)持有基金管理公司的股份達(dá)到5%以上的；
（三）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品的；
（四）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為基金管理公司提供證券投資咨詢服務(wù)或銷售信息產(chǎn)品且獲得收入的；
（五）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元的；
（六）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)人員擔(dān)任基金管理公司職務(wù)的；
（七）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目的；
（八）基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)該披露的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。
第二十二條 本規(guī)則第二十條、第二十一條所列各項(xiàng)信息內(nèi)容發(fā)生變化的，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)該更新本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的相關(guān)信息，其中第二十條第（三）項(xiàng)信息內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)還應(yīng)通過至少一家中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體進(jìn)行披露。
第二十三條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在披露第二十條所列各項(xiàng)信息內(nèi)容或在更新其所披露信息內(nèi)容之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，向協(xié)會(huì)提交所披露信息內(nèi)容或更新信息內(nèi)容的電子文檔。
第二十四條　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)在每年3月底向協(xié)會(huì)提交本機(jī)構(gòu)上年度工作報(bào)告的書面和電子文檔，工作報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）機(jī)構(gòu)或基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)部門基本情況及經(jīng)營(yíng)狀況；
（二）基金評(píng)價(jià)人員及其變化情況；
（三）基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、程序以及調(diào)整情況；
（四）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)開展情況；
（五）履行信息披露義務(wù)情況；
（六）防范利益沖突措施及實(shí)施情況；
（七）獎(jiǎng)懲情況；
（八）其他需要說明的情況。
基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)時(shí)間在報(bào)告期內(nèi)未滿3個(gè)月的，可免交年度工作報(bào)告。
第二十五條 協(xié)會(huì)通過網(wǎng)站公示本規(guī)則第二十條和二十四條規(guī)定的各基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息。

第五章 評(píng)價(jià)結(jié)果引用
第二十六條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體應(yīng)當(dāng)引用協(xié)會(huì)公告的具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)公開發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果，并注明所引用評(píng)價(jià)結(jié)果的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。
第二十七條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)被取消協(xié)會(huì)會(huì)員資格或被停止基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的，基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體應(yīng)當(dāng)停止公開引用其評(píng)價(jià)結(jié)果。
第二十八條 對(duì)于不具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的境外基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)基金或基金管理公司進(jìn)行評(píng)價(jià)或評(píng)級(jí)的結(jié)果，基金管理公司不得在境內(nèi)（包括公司網(wǎng)站）公開引用。在境外公開引用時(shí)，應(yīng)遵從當(dāng)?shù)胤�律的要求�?br> 第二十九條 基金管理公司主動(dòng)聘請(qǐng)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)利用非公開信息對(duì)本公司或基金產(chǎn)品進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)或評(píng)級(jí)，其評(píng)價(jià)或評(píng)級(jí)結(jié)果不得在境內(nèi)（包括公司網(wǎng)站）公開引用。
第三十條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介材料中公開引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，還應(yīng)遵循中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金宣傳推介材料制作的相關(guān)規(guī)定。
第三十一條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體決定與基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)合作并公開引用其基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，可以向協(xié)會(huì)查詢基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信檔案。
第三十二條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體在與基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)合作并公開引用其基金評(píng)價(jià)結(jié)果的過程中，發(fā)現(xiàn)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)或其基金評(píng)價(jià)活動(dòng)違反《暫行辦法》和本規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

第六章 專家工作組
第三十三條 專家工作組是協(xié)會(huì)設(shè)立的非常設(shè)評(píng)估咨詢機(jī)構(gòu)，在協(xié)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。
第三十四條 專家工作組的主要職責(zé)是：
（一）對(duì)申請(qǐng)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)所提交的基金評(píng)價(jià)理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評(píng)估；
（二）對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)調(diào)整后的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行專業(yè)評(píng)估；
（三）參加協(xié)會(huì)組織的對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)檢查，對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)合規(guī)性進(jìn)行專業(yè)評(píng)估；
（四）參與其他需要對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)作出專業(yè)評(píng)估的事項(xiàng)。
第三十五條　專家工作組由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)、業(yè)內(nèi)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)的有關(guān)專家組成，由協(xié)會(huì)聘任，任期2年，可連續(xù)聘任。專家工作組名單向社會(huì)公布。專家工作組成員必須滿足以下條件：
（一）有較高的專業(yè)水平與豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；　
（二）有良好的行業(yè)聲譽(yù)；
（三）關(guān)心行業(yè)發(fā)展，熱心協(xié)會(huì)工作；
（四）有充足的時(shí)間和精力參加專家組的活動(dòng)；
（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第三十六條　專家工作組對(duì)所評(píng)估的事項(xiàng)可以通過集體表決，也可以由專家獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見。專家工作組表決意見和專家個(gè)人意見，是協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策的重要依據(jù)。
第三十七條　專家工作組成員應(yīng)當(dāng)遵循以下要求：
（一） 勤勉盡職，客觀、公正地對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見、行使表決權(quán)；
（二）保守基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)商業(yè)秘密；
（三）不擅自對(duì)外發(fā)表與評(píng)估對(duì)象和內(nèi)容相關(guān)的意見；
（四）遵守有關(guān)回避規(guī)定；
（五）不得接受評(píng)估對(duì)象提供的任何形式的饋贈(zèng)；
（六）不得為其他評(píng)估對(duì)象提供指導(dǎo)或咨詢。

第七章 　業(yè)務(wù)檢查與紀(jì)律處分
第三十八條 協(xié)會(huì)根據(jù)《暫行辦法》及協(xié)會(huì)自律規(guī)則等規(guī)定，對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的人員資質(zhì)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)活動(dòng)、信息披露等合規(guī)情況進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查，業(yè)務(wù)檢查可通過現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行。
業(yè)務(wù)檢查分年度檢查、專項(xiàng)檢查和投訴舉報(bào)事項(xiàng)檢查。
第三十九條　協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)實(shí)行年檢制度，每年對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)提交的年度工作報(bào)告進(jìn)行審閱，每?jī)赡陮?duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。
第四十條　基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度發(fā)生變化，或基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)流程進(jìn)行調(diào)整，協(xié)會(huì)將根據(jù)需要組織對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)行規(guī)章制度或調(diào)整后業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
第四十一條　基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)被投訴或被舉報(bào)，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可對(duì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。
第四十二條 協(xié)會(huì)跟蹤基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體公開引用基金評(píng)價(jià)結(jié)果的情況，對(duì)發(fā)現(xiàn)或被舉報(bào)有違反《暫行辦法》或本規(guī)則的行為進(jìn)行檢查。
第四十三條　協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查時(shí)，可組織專家工作組進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，或聘請(qǐng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專業(yè)人員提供專業(yè)服務(wù)。
第四十四條 協(xié)會(huì)在業(yè)務(wù)檢查中，發(fā)現(xiàn)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)人員或基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)違反《暫行辦法》或本規(guī)則的，協(xié)會(huì)可采取書面或口頭形式進(jìn)行談話提醒或質(zhì)詢，要求改正，對(duì)拒不改正或情節(jié)嚴(yán)重的，可給予警告、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、通過媒體公開譴責(zé)、暫停部分會(huì)員權(quán)利、將其從具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)名單中予以刪除、取消會(huì)員資格等紀(jì)律處分，記入誠(chéng)信檔案并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十五條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，協(xié)會(huì)可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定給予紀(jì)律處分：
（一）未按照已在協(xié)會(huì)備案的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的；
（二）未按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露義務(wù)的；
（三）違反《暫行辦法》第十四條規(guī)定進(jìn)行基金評(píng)價(jià)或發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的；
（四）未按規(guī)定保存基金評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和資料的；
（五）違反本規(guī)則規(guī)定的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)行為準(zhǔn)則的；
（六）聘任不具備基金從業(yè)資格的人員或有違法、違規(guī)記錄的人員從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的；
（七）其他違反《暫行辦法》和本規(guī)則的行為。
第四十六條 基金評(píng)價(jià)人員有下列情形之一的，協(xié)會(huì)可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀(jì)律處分：
（一）同時(shí)在兩個(gè)以上基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)；
（二）以基金評(píng)價(jià)人員個(gè)人名義發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果；
（三）未取得基金從業(yè)資格，從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)；
（四）違反本規(guī)則規(guī)定的基金評(píng)價(jià)人員行為規(guī)則。
第四十七條 基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)在境內(nèi)公開引用不具備協(xié)會(huì)會(huì)員資格基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)布的基金評(píng)價(jià)結(jié)果，或不注明引用評(píng)價(jià)結(jié)果的基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的，協(xié)會(huì)可按照本規(guī)則第四十四條的規(guī)定，給予紀(jì)律處分。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露媒體違反前款所列行為的，協(xié)會(huì)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
第四十八條 基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員、基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)檢查結(jié)果或紀(jì)律處分有異議的，可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行申訴。
第四十九條　協(xié)會(huì)建立基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其基金評(píng)價(jià)人員的誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫，記載基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其評(píng)價(jià)人員受到處罰或紀(jì)律處分、被投訴或舉報(bào)等相關(guān)信息。

第八章 附　則
第五十條 基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)基金銷售適用性原則對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類或聘請(qǐng)第三方對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類的，不屬于本規(guī)則規(guī)范的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)。
第五十一條 協(xié)會(huì)對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的自律管理接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第五十二條 本規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施并負(fù)責(zé)解釋。
第五十三條 本規(guī)則自公布之日起施行。



基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式

一、申報(bào)材料的封面、紙張、頁碼和份數(shù)
（一）封面
1、申請(qǐng)入會(huì)的應(yīng)標(biāo)有“開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)入會(huì)申報(bào)材料”字樣；會(huì)員機(jī)構(gòu)備案的應(yīng)標(biāo)有“開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料”字樣；
2、申請(qǐng)人名稱；
3、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期；
4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（二）紙張和頁碼
A4紙，雙面打印，申報(bào)材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中。
（三）份數(shù)
申報(bào)材料一式15份，并附全套申報(bào)材料電子版（光盤）1份。

二、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)入會(huì)申報(bào)材料目錄與內(nèi)容
（一）申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)會(huì)員的公函
內(nèi)容包括但不限于：自愿加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，遵守法律、法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，行使會(huì)員權(quán)利，履行會(huì)員義務(wù)，自覺接受協(xié)會(huì)的自律監(jiān)督。
（二）機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表；
（三）基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員情況表；
（四）基金評(píng)價(jià)理論、方法及標(biāo)準(zhǔn)說明；
（五）基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)情況說明；
（六）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說明；
（七）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表；
（八）誠(chéng)信承諾書
（九）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）；
（十）上年度財(cái)務(wù)報(bào)表

三、已成為協(xié)會(huì)會(huì)員機(jī)構(gòu)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)備案材料目錄與內(nèi)容
（一）申請(qǐng)開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的公函
（二）機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表；
（三）基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員情況表；
（四）基金評(píng)價(jià)理論、方法及標(biāo)準(zhǔn)說明；
（五）基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)情況說明；
（六）基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說明；
（七）誠(chéng)信承諾書
（八）上年度財(cái)務(wù)報(bào)表


附：
1、封面
2、機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表；
3、基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員情況表；
4、基金評(píng)價(jià)理論、方法及標(biāo)準(zhǔn)說明；
5、基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)情況說明；
6、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說明；
7、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表；
8、誠(chéng)信承諾書

附1: （封面）



開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)
入會(huì)申報(bào)材料
（或開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)
備案材料）





申報(bào)單位： （公司蓋章）

填表日期： 年 月 日


承辦人聯(lián)系方式：
姓名
辦公電話 傳真
手機(jī) E-mail



中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制


填報(bào)說明

一、 所有內(nèi)容請(qǐng)打印，要求字跡清晰，語言簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。
二、 每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫，如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或個(gè)人時(shí)，請(qǐng)?zhí)顚憽盁o”。
三、 填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。涉及公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的，應(yīng)填報(bào)截至申報(bào)材料前最近一個(gè)月月末的情況。
四、 入會(huì)材料封面、財(cái)務(wù)報(bào)表、誠(chéng)信承諾書、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）應(yīng)加蓋公司公章，其中誠(chéng)信承諾書應(yīng)有公司法人和經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的簽字。



附2:
機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表

一、 經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)開展基本情況
公司名稱

總資產(chǎn)（萬元）
凈資產(chǎn)（萬元）
流動(dòng)資產(chǎn)（萬元） 固定資產(chǎn)（萬元）



2009年收入情況 營(yíng)業(yè)收入（萬元）
利潤(rùn)總額（萬元）
凈利潤(rùn)（萬元）
公司類型和
業(yè)務(wù)范圍




基金評(píng)價(jià)
業(yè)務(wù)范圍


基金評(píng)價(jià)
部門名稱 基金評(píng)價(jià)部門
總?cè)藬?shù)
其中：負(fù)責(zé)基金評(píng)價(jià)
的業(yè)務(wù)人員總數(shù)
具有基金從業(yè)資格的人數(shù)
控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊(cè)地及其直接間接持股比例
公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(附股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證券業(yè)務(wù)資格證明文件)


二、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明（如“是”，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明）
1、是否有同一股東持有基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金管理公司的股份均達(dá)到5%以上的？
2、公司是否持有基金管理公司的股份達(dá)到5%以上？
3、公司是否銷售基金產(chǎn)品？
4、公司是否為基金管理公司提供證券投資咨詢服務(wù)或銷售信息產(chǎn)品且獲得收入？
5、公司是否為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元？
6、公司是否有評(píng)價(jià)人員擔(dān)任基金管理公司職務(wù)？
7、公司是否為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目？

三、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明
1、公司盈利模式及近三年主要業(yè)務(wù)收入情況？公司主要業(yè)務(wù)收入與基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的關(guān)系如何？
2、公司近三年是否因違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門的處罰?
3、公司是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門調(diào)查的情形?
4、公司近三年是否曾受到自律組織的處分?
5、公司高級(jí)管理人員近三年是否曾受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的處罰?
6、公司高級(jí)管理人員近三年是否曾受到自律組織的處罰?
7、公司是否利用基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)向評(píng)價(jià)對(duì)象索取任何形式的好處或利益？


附3：
基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員情況表

一、基金評(píng)價(jià)人員基本情況表
職 務(wù)
姓 名

性別

身份證號(hào)碼
出生
年月

文化程度
*是否具有
基金從業(yè)資格 *業(yè)內(nèi)工作年限






注：1、此表應(yīng)填報(bào)的基金評(píng)價(jià)從業(yè)人員包括業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人和從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的人員；
2、具有“基金從業(yè)資格”是指通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，成績(jī)合格的；
3、業(yè)內(nèi)工作年限是指從事金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷的時(shí)間。

二、基金評(píng)價(jià)人員合規(guī)情況
1、 基金評(píng)價(jià)人員近三年是否曾受到司法機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織的處罰？
2、 基金評(píng)價(jià)人員是否有在兩個(gè)以上基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的情況？
3、 基金評(píng)價(jià)人員是否有在基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)兼職的情況？
4、 基金評(píng)價(jià)人員是否存在以個(gè)人名義發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的情況？

三、基金評(píng)價(jià)人員詳細(xì)情況（請(qǐng)附基金評(píng)價(jià)人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明；具有基金從業(yè)資格的，應(yīng)附兩科考試成績(jī)單復(fù)印件）

附4：
基金評(píng)價(jià)理論、方法及標(biāo)準(zhǔn)說明

一、 基金評(píng)級(jí)情況說明
1、 基金評(píng)級(jí)的理論基礎(chǔ)說明（如含有模型、公式的請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明）
2、 基金評(píng)級(jí)應(yīng)用的分類方法及實(shí)施情況說明（包括但不限于以下方面）
1） 分類依據(jù)是否以相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)；
2） 具體類別（包括各個(gè)子類別）及各個(gè)類別包含的基金數(shù)量；
3） 特殊類型基金的分類（如：QDII、貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金、創(chuàng)新型基金等）；
4） 是否存在對(duì)不同類別的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià)的情況說明；
3、基金評(píng)級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施情況說明（包括但不限于以下方面）
1）基金評(píng)級(jí)的參考因素及實(shí)施情況；
2）基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間；
3）基金評(píng)級(jí)的更新間隔；

二、 基金管理公司評(píng)級(jí)說明
1、 基金管理公司評(píng)級(jí)的理論基礎(chǔ)？（如含有模型、公式的請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明）
2、 基金管理公司是否進(jìn)行分類評(píng)級(jí)？（如“是”請(qǐng)?zhí)顖?bào)具體類別、各個(gè)類別的基金管理公司名稱）
3、基金管理公司評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)（包括但不限于以下方面）
1）基金管理公司評(píng)級(jí)的參考因素及實(shí)施情況；
2）基金管理公司評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間；
2）基金管理公司評(píng)級(jí)的更新間隔；
三、 單一指標(biāo)排名說明
1、 進(jìn)行排名的單一指標(biāo)有哪些？（如含有模型、公式的請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明）
2、 對(duì)哪些（類）基金或基金管理公司進(jìn)行單一指標(biāo)排名？
3、 是否對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）進(jìn)單一指標(biāo)排名？
4、 對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名（包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示）的排名期間？
四、 基金或基金管理公司評(píng)獎(jiǎng)?wù)f明
1、 評(píng)獎(jiǎng)的基本情況？（包括但不限于獎(jiǎng)項(xiàng)的名稱、主辦和協(xié)辦單位、審核與評(píng)選方式、參選條件等）
2、 基金或基金管理公司評(píng)獎(jiǎng)的理論基礎(chǔ)？（如含有模型、公式的請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明）
3、 基金或基金管理公司評(píng)獎(jiǎng)的分類方法？（參考一、2和二、2）
4、 設(shè)置的獎(jiǎng)項(xiàng)有哪些？各個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的名額？參考了哪些因素進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)？
5、 是否與媒體合作開展評(píng)獎(jiǎng)？
6、 是否存在對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)的情況？
7、 對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間？

五、 其他需要說明的問題
1、 公司是否存在對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)的情況？
2、 公司是否還對(duì)其他基金或基金管理公司相關(guān)業(yè)務(wù)或人員進(jìn)行評(píng)級(jí)或評(píng)獎(jiǎng)？（如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明）

六、 基金評(píng)價(jià)方法及研究成果所有權(quán)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)說明





附5：
基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)情況說明

一、 基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)說明（如評(píng)價(jià)對(duì)象涵蓋基金或基金管理公司的應(yīng)分別說明，內(nèi)容包括但不限于下列事項(xiàng)）：
1、 基金評(píng)價(jià)的信息采集制度是否可靠？
2、 基金評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)機(jī)制是否完備？
3、 基金評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)和信息的來源有哪些？（請(qǐng)就其安全性、可靠性和完整性詳細(xì)說明）
4、 基金評(píng)價(jià)的信息分析處理系統(tǒng)情況？
5、 數(shù)據(jù)庫是否包括5年以上基金評(píng)價(jià)需要的行業(yè)相關(guān)信息？

二、 具體基金評(píng)價(jià)信息數(shù)據(jù)（請(qǐng)附最新的基金或基金管理公司評(píng)級(jí)、評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名等的結(jié)果）

附6：
基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說明

一、 公司整體內(nèi)控制度說明
1、 公司的組織架構(gòu)是否健全？
2、 公司是否建立健全有效的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制機(jī)制?
3、 公司是否具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離系統(tǒng)?
4、 公司是否有獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門和人員履行合規(guī)檢查等監(jiān)控職能？
5、公司近一年是否未因內(nèi)部控制不力而出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)?
6、公司是否建立了完善的員工管理和培訓(xùn)制度？
二、基金評(píng)價(jià)內(nèi)控制度說明（請(qǐng)附基金評(píng)價(jià)相關(guān)的內(nèi)控制度）
1、是否建立了防范與評(píng)價(jià)對(duì)象利益沖突的措施？實(shí)施情況如何？
2、公司自身評(píng)價(jià)部門、銷售部門之間是否建立“防火墻”制度？
3、公司與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)之間是否建立“防火墻”和相應(yīng)的管理制度？
4、公司是否建立了基金評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布制度和程序？
5、基金評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布方式和渠道有哪些？評(píng)價(jià)結(jié)果的發(fā)布是否有嚴(yán)格的校正和復(fù)核程序？
6、基金評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的公開披露制度是否建立？
7、基金評(píng)價(jià)報(bào)告的內(nèi)容和材料制作是否有管理制度？
8、基金評(píng)價(jià)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作底稿等的保存是否嚴(yán)格？保存期限是多久？
9、公司是否建立評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序的檢討評(píng)估制度？

三、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)流程說明（請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明從數(shù)據(jù)采集到結(jié)果發(fā)布的整個(gè)業(yè)務(wù)流程和對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施）
附7：


中 國(guó) 證 券 業(yè) 協(xié) 會(huì)
會(huì) 員 登 記 表









填表單位 ______________________________________
（公章）



填表日期 年 月 日



填 表 說 明

一、填表單位必須按照實(shí)際情況，如實(shí)填寫。
二、所有內(nèi)容須打印，封面處蓋章。
三、“分支機(jī)構(gòu)數(shù)”，指會(huì)員單位的分公司、營(yíng)業(yè)部及控股公
司家數(shù)。
四、“會(huì)員代表”須由公司法定代表人或主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
五、“總資產(chǎn)”、“凈資產(chǎn)”按資產(chǎn)負(fù)債表中上一年末相應(yīng)數(shù)據(jù)填寫，新設(shè)公司按當(dāng)期相應(yīng)數(shù)據(jù)填寫。













單位名稱

英文名稱
網(wǎng)址
注冊(cè)地址 郵政編碼
辦公地址
單位電話 單位傳真號(hào)碼
單位電子郵箱 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理姓名
成立時(shí)間 注冊(cè)資本
證券業(yè)務(wù)
許可證 號(hào)碼： 獲證時(shí)間
發(fā)證機(jī)關(guān)：
分支機(jī)構(gòu)數(shù)* 總資產(chǎn)
(人民幣億元)
會(huì)員代表*
凈資產(chǎn)
(人民幣億元)
在公司的職務(wù)
基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式 職工總數(shù)
聯(lián)絡(luò)員姓名、職務(wù)、電話、傳真、電子信箱、手機(jī)號(hào) 具有證券從業(yè)資格者人數(shù)
經(jīng)
批
準(zhǔn)
的
業(yè)
務(wù)
范
圍






前 十 名 股 東 單 位 及 參 股 比 例

股東名稱 持股比例 主營(yíng)業(yè)務(wù)

1




2







3


4



5

6

7


8



9



10




現(xiàn) 任 主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 成 員 簡(jiǎn) 況
（董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、監(jiān)事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人）
職 務(wù)
姓 名

性別

出生
年月

文化程度
具有何種證券從業(yè)資格
業(yè)內(nèi)工作年限
















入會(huì)申請(qǐng)
（說明入會(huì)的理由與目的，并承諾遵守協(xié)會(huì)章程）









































會(huì)
員
代
表
簡(jiǎn)
歷


協(xié)
會(huì)
登
記
部
門
意
見










年 月 日

備

注




核準(zhǔn)登記日期 核準(zhǔn)登記文號(hào) 經(jīng)辦人 會(huì)員證號(hào)



附8：
誠(chéng)信承諾書

本機(jī)構(gòu)及本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述，本機(jī)構(gòu)及本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。


申請(qǐng)公司（加蓋公章）

法定代表人簽字并蓋章

經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人簽字并蓋章




年　 月　 日





基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的內(nèi)容與格式

一、申報(bào)材料的封面、紙張、頁碼和份數(shù)
（一）封面
1、標(biāo)有“開展基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)入會(huì)申報(bào)材料”字樣；
2、申請(qǐng)人名稱；
3、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期；
4、機(jī)構(gòu)主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。
（二）紙張和頁碼
A4紙，雙面打印，申報(bào)材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中。
（三）份數(shù)
申報(bào)材料一式15份，并附全套申報(bào)材料電子版（光盤）1份。

二、基金評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)入會(huì)申報(bào)材料目錄與內(nèi)容
（一）申請(qǐng)成為協(xié)會(huì)基金評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)會(huì)員的公函
內(nèi)容包括但不限于：自愿加入中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，遵守法律、法規(guī)和相關(guān)自律規(guī)則，按照《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》的有關(guān)規(guī)定，行使會(huì)員權(quán)利，履行會(huì)員義務(wù)，自覺接受協(xié)會(huì)的自律監(jiān)督。
（二）機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表；
（三）基金評(píng)獎(jiǎng)從業(yè)人員情況表；
（四）基金評(píng)獎(jiǎng)理論、方法及數(shù)據(jù)說明；
（五）基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及流程說明；
（六）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表；
（七）誠(chéng)信承諾書；
（八）法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）。


附：
1、封面
2、機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表；
3、基金評(píng)獎(jiǎng)從業(yè)人員情況表；
4、基金評(píng)獎(jiǎng)理論、方法及數(shù)據(jù)說明；
5、基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說明；
6、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員登記表；
7、誠(chéng)信承諾書

附1: （封面）



開展基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)
入會(huì)申報(bào)材料





申報(bào)單位： （機(jī)構(gòu)蓋章）

填表日期： 年 月 日


承辦人聯(lián)系方式：
姓名
辦公電話 傳真
手機(jī) E-mail





中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制


填報(bào)說明

一、 所有內(nèi)容請(qǐng)打印，要求字跡清晰，語言簡(jiǎn)練、準(zhǔn)確。
二、 每項(xiàng)內(nèi)容都必須填寫，如果某項(xiàng)內(nèi)容不涉及本機(jī)構(gòu)或個(gè)人時(shí)，請(qǐng)?zhí)顚憽盁o”。
三、 填報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。涉及經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的，應(yīng)填報(bào)截至申報(bào)材料前最近一個(gè)月月末的情況。
四、 入會(huì)材料封面、誠(chéng)信承諾書、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本復(fù)印件）應(yīng)加蓋機(jī)構(gòu)公章，其中誠(chéng)信承諾書應(yīng)有法人和經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人的簽字。



附2:
機(jī)構(gòu)基本經(jīng)營(yíng)情況表

一、 經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)開展基本情況
機(jī)構(gòu)名稱

總資產(chǎn)（萬元）
凈資產(chǎn)（萬元）
流動(dòng)資產(chǎn)（萬元） 固定資產(chǎn)（萬元）



2009年收入情況 營(yíng)業(yè)收入（萬元）
利潤(rùn)總額（萬元）
凈利潤(rùn)（萬元）
機(jī)構(gòu)類型和
業(yè)務(wù)范圍




基金評(píng)獎(jiǎng)范圍


基金評(píng)獎(jiǎng)
部門名稱 基金評(píng)獎(jiǎng)部門
總?cè)藬?shù)
其中：負(fù)責(zé)基金評(píng)獎(jiǎng)
的業(yè)務(wù)人員總數(shù)
具有基金從業(yè)資格的人數(shù)
控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊(cè)地及其直接間接持股比例
公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖(附股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證券業(yè)務(wù)資格證明文件)

二、關(guān)聯(lián)關(guān)系說明（如“是”，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明）
1、是否有同一股東持有基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、基金管理公司的股份均達(dá)到5%以上的？
2、是否持有基金管理公司的股份達(dá)到5%以上？
3、是否銷售基金產(chǎn)品？
4、是否為基金管理公司提供證券投資咨詢服務(wù)或銷售信息產(chǎn)品且獲得收入？
5、機(jī)構(gòu)是否有評(píng)獎(jiǎng)人員擔(dān)任基金管理公司職務(wù)？
6、機(jī)構(gòu)是否為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目？

三、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說明
1、近三年是否因違法、違規(guī)經(jīng)營(yíng)而受到行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門的處罰?
2、是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被行政機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門調(diào)查的情形?
3、近三年是否曾受到自律組織的處分?
4、高級(jí)管理人員近三年是否曾受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)的處罰?
5、高級(jí)管理人員近三年是否曾受到自律組織的處罰?
6、是否利用基金評(píng)獎(jiǎng)活動(dòng)向評(píng)獎(jiǎng)對(duì)象索取任何形式的好處或利益？



附3：
基金評(píng)獎(jiǎng)從業(yè)人員情況表

一、基金評(píng)獎(jiǎng)人員基本情況表
職 務(wù)
姓 名

性別

身份證號(hào)碼
出生
年月

文化程度
*是否具有
基金從業(yè)資格 *業(yè)內(nèi)工作年限






注：1、此表應(yīng)填報(bào)的基金評(píng)獎(jiǎng)從業(yè)人員包括業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人和從事基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)的人員；
2、具有“基金從業(yè)資格”是指通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”和“證券投資基金”兩科考試，成績(jī)合格的；
3、業(yè)內(nèi)工作年限是指從事金融業(yè)務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷或?qū)W術(shù)經(jīng)歷的時(shí)間。

二、基金評(píng)獎(jiǎng)人員合規(guī)情況
1、 基金評(píng)獎(jiǎng)人員近三年是否曾受到司法機(jī)關(guān)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織的處罰？
2、 基金評(píng)獎(jiǎng)人員是否有在兩個(gè)以上基金評(píng)價(jià)或評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的情況？
3、 基金評(píng)獎(jiǎng)人員是否有在基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)兼職的情況？
4、 基金評(píng)獎(jiǎng)人員是否存在以個(gè)人名義發(fā)布評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果的情況？

三、基金評(píng)獎(jiǎng)人員詳細(xì)情況（請(qǐng)附人員的簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明；具有基金從業(yè)資格的，應(yīng)附兩科考試成績(jī)單復(fù)印件）

附4：
基金評(píng)獎(jiǎng)理論、方法及數(shù)據(jù)說明


一、基金評(píng)獎(jiǎng)的基本情況（包括但不限于以下內(nèi)容）
1、獎(jiǎng)項(xiàng)的名稱、主辦、協(xié)辦以及數(shù)據(jù)支持單位；
2、審核與評(píng)選的方式；
3、評(píng)選的宗旨與原則；
4、參選的條件；
二、基金評(píng)獎(jiǎng)的理論、方法（如包括基金、基金管理公司等多類獎(jiǎng)項(xiàng)的，應(yīng)分別闡述下列問題）
1、 基金（基金管理公司）評(píng)獎(jiǎng)的理論基礎(chǔ)？（如含有模型、公式的請(qǐng)?jiān)敿?xì)列明）
2、 基金（基金管理公司）評(píng)獎(jiǎng)的分類方法？
1）基金評(píng)級(jí)應(yīng)用的分類方法及實(shí)施說明（包括但不限于以下方面）
a) 分類依據(jù)是否以相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為標(biāo)準(zhǔn)；
b) 具體類別（包括各個(gè)子類別）及各類別包含的基金數(shù)量；
c) 特殊類型基金分類的分類（如：QDII、貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金、創(chuàng)新型基金等）；
d) 是否存在對(duì)不同類別的基金進(jìn)行合并評(píng)獎(jiǎng)的情況說明；
2）基金管理公司是否進(jìn)行分類評(píng)獎(jiǎng)？（如“是”請(qǐng)?zhí)顖?bào)具體類別、各類別的基金管理公司名稱）
3、 設(shè)置的獎(jiǎng)項(xiàng)有哪些？各個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)的名額？參考了哪些因素進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)？
4、 是否與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)合作開展評(píng)獎(jiǎng)？（如“是”，請(qǐng)附相關(guān)合作協(xié)議）
5、 是否存在對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)的情況？
6、 對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間？
7、 是否存在對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)的情況？
8、 是否還對(duì)其他基金或基金管理公司相關(guān)業(yè)務(wù)或人員進(jìn)行評(píng)級(jí)或評(píng)獎(jiǎng)？（如是，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明）

二、基金評(píng)獎(jiǎng)的數(shù)據(jù)庫支持（請(qǐng)就數(shù)據(jù)的完備性、可靠性和是否包含5年以上基金行業(yè)信息進(jìn)行詳細(xì)說明，附最新的基金或基金管理公司評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果）

附5：

內(nèi)部控制制度及業(yè)務(wù)流程說明

一、 整體內(nèi)控制度說明
1、 機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)是否健全？
2、 機(jī)構(gòu)是否建立健全有效的內(nèi)部控制制度和內(nèi)部控制機(jī)制?
3、 機(jī)構(gòu)是否具備適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)隔離系統(tǒng)?
4、機(jī)構(gòu)是否建立了員工管理和培訓(xùn)制度？
二、基金評(píng)獎(jiǎng)內(nèi)控制度說明（請(qǐng)附基金評(píng)獎(jiǎng)相關(guān)的內(nèi)控制度）
1、機(jī)構(gòu)是否建立了防范與評(píng)獎(jiǎng)對(duì)象利益沖突的措施？實(shí)施情況如何？
2、是否設(shè)置評(píng)審委員會(huì)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)？委員會(huì)成員由哪些人擔(dān)任？委員會(huì)成員與被評(píng)獎(jiǎng)機(jī)構(gòu)是否存在利益沖突？
3、機(jī)構(gòu)自身評(píng)獎(jiǎng)部門、營(yíng)銷部門之間是否建立“防火墻”制度？
4、機(jī)構(gòu)與基金管理公司或基金銷售機(jī)構(gòu)之間是否建立“防火墻”和相應(yīng)的管理制度？
5、機(jī)構(gòu)是否建立了基金評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果的發(fā)布制度和程序？
6、基金評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果的發(fā)布渠道和方式有哪些？評(píng)獎(jiǎng)結(jié)果的發(fā)布是否有嚴(yán)格的校正和復(fù)核程序？
7、基金評(píng)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序的公開披露制度是否建立？
8、基金評(píng)獎(jiǎng)報(bào)告的內(nèi)容和材料制作是否有管理制度？
9、基金評(píng)獎(jiǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、工作底稿等的保存是否嚴(yán)格？保存期限是多久？
10、機(jī)構(gòu)是否建立評(píng)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)、方法和作業(yè)程序的檢討評(píng)估制度？
三、基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)流程說明（請(qǐng)?jiān)敿?xì)說明從數(shù)據(jù)采集到結(jié)果發(fā)布的整個(gè)業(yè)務(wù)流程和對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施）

附6：


中 國(guó) 證 券 業(yè) 協(xié) 會(huì)
會(huì) 員 登 記 表









填表單位 ______________________________________
（公章）



填表日期 年 月 日



填 表 說 明

一、填表單位必須按照實(shí)際情況，如實(shí)填寫。
二、所有內(nèi)容須打印，封面處蓋章。
三、“分支機(jī)構(gòu)數(shù)”，指會(huì)員單位的分公司、營(yíng)業(yè)部及控股公
司家數(shù)。
四、“會(huì)員代表”須由公司法定代表人或主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
五、“總資產(chǎn)”、“凈資產(chǎn)”按資產(chǎn)負(fù)債表中上一年末相應(yīng)數(shù)據(jù)填寫，新設(shè)公司按當(dāng)期相應(yīng)數(shù)據(jù)填寫。













單位名稱

英文名稱
網(wǎng)址
注冊(cè)地址 郵政編碼
辦公地址
單位電話 單位傳真號(hào)碼
單位電子郵箱 法定代表人
成立時(shí)間 注冊(cè)資本
證券業(yè)務(wù)
許可證 號(hào)碼： 獲證時(shí)間
發(fā)證機(jī)關(guān)：
分支機(jī)構(gòu)數(shù)* 總資產(chǎn)
(人民幣億元)
會(huì)員代表*
凈資產(chǎn)
(人民幣億元)
在公司的職務(wù)
基金評(píng)獎(jiǎng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人姓名及聯(lián)系方式 職工總數(shù)

聯(lián)絡(luò)員姓名、職務(wù)、電話、傳真、電子信箱、手機(jī)號(hào) 具有證券從業(yè)資格者人數(shù)
經(jīng)
批
準(zhǔn)
的
業(yè)
務(wù)
范
圍






前 十 名 股 東 單 位 及 參 股 比 例

股東名稱 持股比例 主營(yíng)業(yè)務(wù)

1




2







3


4



5

6

7


8



9



10




現(xiàn) 任 主 要 領(lǐng) 導(dǎo) 成 員 簡(jiǎn) 況
（董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、監(jiān)事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人）
職 務(wù)
姓 名

性別

出生
年月

文化程度
具有何種證券從業(yè)資格
業(yè)內(nèi)工作年限
















入會(huì)申請(qǐng)
（說明入會(huì)的理由與目的，并承諾遵守協(xié)會(huì)章程）









































會(huì)
員
代
表
簡(jiǎn)
歷


協(xié)
會(huì)
登
記
部
門
意
見










年 月 日

備

注




核準(zhǔn)登記日期 核準(zhǔn)登記文號(hào) 經(jīng)辦人 會(huì)員證號(hào)



附7：
誠(chéng)信承諾書

本機(jī)構(gòu)及本人對(duì)以上內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)所填報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，并承諾：如以上內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述，本機(jī)構(gòu)及本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。


申請(qǐng)機(jī)構(gòu)（加蓋公章）

法定代表人簽字并蓋章

經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人簽字并蓋章




年　 月　 日