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司考題庫　|　全部單項選擇題　|　全部多項選擇題　|　全部不定項選擇題


多項選擇題�。款}給四個選項，選項中有兩個或兩個以上答案是正確的，應試人員應將正確的選項選擇出來并按要求在答題卡相應位置填涂，多選、少選或不選均不得分）

4417．投資者持股5％后再買賣股票，仍有公告義務，以下正確的是( )。 A．公告的前提是投資者所持該上市公司巳發行股份比例每增加或減少5％ B．公告時間仍為持股事實發生后3日內 C 公告前，仍應向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市 公司 D．公告期間(3日)內不得再買賣該股票
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4416．《證券法》禁止的獲取不正當利益或轉嫁風險的手段有( )。 A．通過單獨或合謀，集中資金優勢、持股優勢或利用信息優勢，聯合或連續買賣，操縱證券交易價格 B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或交易量 C．以自己作為交易對象，進行不轉移所有權的自買自賣，影響證券交易價格或交易量 D．以其他方法操縱證券交易價格
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4415．公司依法作出的各項公告，下列哪些機構或人員在公告之前不得泄露其內容? ( ) A．證券監督管理機構 B．有關人員 C．證券交易所 D．承銷的證券公司
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4414．國務院證券監督管理機構可以授權證券交易所進行以下哪些事項?( ) A．核準股票上市申請 。 B．暫�；蚪K止股票上市 C．核準公司債券上市申請 D．暫�；蚪K止公司債券上市
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4413．甲股份有限公司發行股票公告的招股說明書中遺漏了拖欠其巨額債務的乙公司宣告破產致使該巨額債務無法收回的內容；丙證券公司以包銷的方式為甲公司發售股票，該股票上市后不久，有關媒體披露乙公司上述情況，致使甲公司的股票行情大跌，投資者遭受了損失。投資者的這些損失應當由誰來承擔?( ) A．甲股份有限責任公司 B．丙證券公司 C．甲、丙兩公司的董事、監事、經理承擔連帶賠償責任 D．甲、丙兩公司負有責任的董事、監事、經理承擔連帶賠償責任
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4412．大股東報告義務的內容包括( )。 A．報告條件是：持有某一股份有限公司已發行股份的5％以上(含本數) B．報告的義務主體有兩個：股東向公司報告，公司向國務院證券監督管理部門報告，上市公司還須同時向證券交易所報告 C 報告的時間是：股東在持股比例達到5％之日起3日內報告，公司在接到股東報告之日起3日內報告 D．報告的內容須真實，股東報告和公司報告內容均包括持股人的名稱、住所、交易發生日期、所涉股票的名稱、種類、數量等。
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4411．下列關于信息披露制度的說法正確的有哪些?( ) A．信息公開的基本要求是真實、完整、準確 B．上市公司的董事必須保證公開披露的文件內容沒有虛假、誤導性陳述和重大遺漏，并對此承擔連帶責任 C．上市公司應在每個會計年度結束之日起4個月內向證監會、證券交易場所提交年度報告 D．在任何公共傳播媒介中出現的信息可能對上市公司股票的市場價格產生誤導性影響時，該公司知悉后應當立即對該消息作出澄清
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4410．依據證券法的規定，設立證券登記結算機構，應當具備下列哪些條件?( ) A．自有資金不少于人民幣2億元 B．具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所和設施 C．所有管理人員必須具有證券從業資格 D．有固定的經營場所
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4409．證券登記結算機構所履行的職能包括下列哪些方面?( ) A．證券的托管和過戶 B．受發行人的委托派發證券權益 C 證券賬戶的設立 D．證券交易所上市證券交易的清算與交收
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4408．在證券交易中，不得進行以下交易( )。 A．期貨交易 B．期權交易 C．融資交易 D．融券交易
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4407．《證券法》規定的糾正錯誤審核或審批的方式有( )。 A．予以撤銷 B．尚未發行證券的，停止發行 C．已經發行的，證券持有人可要求返還價款及銀行同期利息 D．依法追究有關人員責任
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4406．下列有關上市公司協議收購的表述，不正確的是( )。 A．以協議方式收購上市公司時，達成協議后，收購人必須在3日內將收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告 B．在上市公司收購中，以協議收購方式進行的，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的3個月后可以轉讓 C．采取協議收購方式的，協3y．x~方應當臨時委托證券登記結算機構保管協議轉讓的股票 D．以協議方式收購上市公司時，協議雙方在達成協議后3日內將收購協議向國務院證券監督管理機構及證券交易所作出書面報告后，即可履行收購協議，但必須在收購協議履行完畢之日起3日內將收購協議及收購協議履行情況公告
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