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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書選編了在投資者保護(hù)領(lǐng)域具有重要影響的20個(gè)案例。這些案例覆蓋了美國(guó)《1933年證券法》第2條第1款的適用范圍、美國(guó)《1934年證券交易法》第3(a)(10)條項(xiàng)下“證券”的法律定義、《夏威夷州統(tǒng)一證券法》中“證券”的法律定義、美國(guó)《1933年證券法》第4(1)節(jié)豁免“發(fā)行人所做不涉及任何公開(kāi)發(fā)行的交易”的適用范圍、全美證券交易商協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)會(huì)員的自律處罰的效力、美國(guó)《1940年投資顧問(wèn)法》第203(c)節(jié)項(xiàng)下的“投資顧問(wèn)”的法律含義、美國(guó)《1940年投資公司法》第36(b)條項(xiàng)下義務(wù)違反的舉證責(zé)任、美國(guó)證券交易委員會(huì)根據(jù)美國(guó)《1940年投資者顧問(wèn)法》授權(quán)而制定的對(duì)沖基金規(guī)則的合法性、納斯達(dá)克做市商是否因其故意作出的重大不當(dāng)陳述而對(duì)投資者承擔(dān)賠償責(zé)任，以及結(jié)算公司對(duì)遭受損失的被介紹投資者承擔(dān)賠償責(zé)任的抗辯事由等一系列涉及投資者切身利益的重大法律爭(zhēng)議。這些經(jīng)典案例既是證券市場(chǎng)各方主體防控投資者保護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)的案頭用書，也是美國(guó)法學(xué)院學(xué)生研習(xí)美國(guó)證券法的必讀案例。

圖書目錄

"目錄
證交會(huì)訴豪伊公司 1
里夫斯訴安永 15
夏威夷州訴夏威夷市場(chǎng)中心 51
證交會(huì)訴羅爾斯頓·普里納公司 67
彼得·艾克勒訴證交會(huì) 79
證交會(huì)訴中華公所 97
洛訴證交會(huì) 111
瓊斯訴哈里斯 183
戈?duì)柎奶乖V證交會(huì) 209
克雷米銀行訴亞歷克斯·布朗和兒子公司 235
牛頓訴美林公司 287
羅斯訴博爾頓 311
美國(guó)訴紐曼 337
關(guān)于答辯人美洲豹能源交易有限公司和米歇爾·J. 考斯西作出認(rèn)定并發(fā)出救濟(jì)性制裁命令 373
證交會(huì)訴花旗集團(tuán)全球市場(chǎng)有限責(zé)任公司 393
商業(yè)圓桌會(huì)議訴證交會(huì) 421
關(guān)于被告致富市場(chǎng)公司作出認(rèn)定并禁止的命令 451
Basic 有限責(zé)任公司訴萊文森 467
哈里伯頓公司訴埃麗卡·P. 約翰基金有限責(zé)任公司 521
倫特爾訴美林公司 577
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