- 編號：93722
- 書名：刑事合規不起訴案件操作指南
- 作者：劉立杰
- 出版社：法律
- 出版時間：2023年6月
- 入庫時間：2023-7-14
- 定價：89
圖書內容簡介
律師是涉案企業合規改革的親歷者、見證者和實踐者，刑事辯護律師更是刑事合規不起訴案件的直接參與者和第一推動人。然而，面對每年數以百萬計的刑事案件，單個律師或團隊所能夠直接參與的合規不起訴案件屈指可數，“沒做過”“不敢接”“不會做”成為當前很多律師參與合規試點改革的“攔路虎”，這既不利于維護當事人的合法權益，也不利于推動涉案企業合規改革制度的發展與完善。鑒于此，本書在編寫過程中，始終堅持實操和問題導向，通過給思路、給方法、給案例、給模板的方式，力求為廣大實務工作者提供“信息增益”，為理論研究人員提供鮮活的素材。目前，涉案企業合規改革仍然存在爭議，但實踐永遠是檢驗真理的唯一標準。相信通過本書，以及廣大實務工作者們一步一個腳印的實踐，我國涉案企業合規改革之路終將行穩致遠!
圖書目錄
"目 錄
第一章 什么是刑事合規不起訴
第一節 刑事合規不起訴的概念
一、刑事合規不起訴制度概述
二、刑事合規不起訴相關概念
第二節 為什么要構建刑事合規不起訴制度
一、審時度勢，適應國內發展環境
二、順應潮流，借鑒域外實踐經驗
三、立足實際，發揮合規積極功效
第三節 我國的刑事合規不起訴制度
一、制度背景
二、立法現狀
三、司法實踐
第二章 刑事合規不起訴的適用條件
第一節 刑事合規不起訴適用的法定條件
一、適用的法定條件
二、無法適用的法定情形
第二節 刑事合規不起訴適用的其他有利條件
一、法益修復條件
二、社會貢獻條件
第三節 刑事合規不起訴適用的爭議條件
一、關于適用案件類型的爭議
二、關于重罪能否適用的爭議
第四節 如何發掘和促成刑事合規不起訴的適用條件
一、樹立合規辯護新思路
二、發掘刑事合規不起訴的適用條件
三、促成刑事合規不起訴的啟動條件
第三章 刑事合規不起訴的申請與啟動
第一節 刑事合規不起訴的申請主體
一、涉案企業、個人抑或辯護人等
二、大型企業還是中小微企業
三、什么樣的關聯企業可以申請
第二節 刑事合規不起訴的申請程序
一、主動申請還是檢察機關依職權啟動
二、是否同步向上級檢察機關申請
三、如何說服檢察機關同意啟動
第三節 刑事合規不起訴的啟動材料
一、合規整改申請書
二、企業合規承諾書
三、合規整改計劃書
四、認罪認罰具結書
第四節 如何開展刑事合規盡職調查
一、刑事合規盡職調查的特殊性
二、刑事合規盡職調查的基本原則
三、刑事合規盡職調查的內容與方法
第四章 刑事合規整改的實施
第一節 全面落實合規檢察建議
一、什么是合規檢察建議
二、如何解讀合規檢察建議
三、如何落實合規檢察建議
第二節 積極修補法益損失
一、自愿認罪認罰
二、停止違法行為
三、退繳違法所得
四、配合整改工作
第三節 有效完成整改計劃
一、組織保障
二、資金保障
三、制度保障
四、機制保障
五、專業保障
第四節 聘請外部團隊預評估
一、什么是預評估
二、為什么要進行預評估
三、如何進行預評估
第五節 撰寫合規整改工作報告
一、合規整改原因
二、犯罪原因分析
三、合規計劃概述
四、完成計劃情況
五、未來工作計劃
六、總結與反思
第五章 刑事合規整改的驗收
第一節 整改驗收的標準
一、特征屬性
二、有效刑事合規標準
三、有效合規的要素
第二節 第三方監督評估
一、第三方監督評估機制專業人員
二、第三方監督評估機制管委會
三、第三方監督評估機制的啟動和運行
四、第三方監督評估機制考察期限
五、第三方監督評估機制人員履職經費問題
六、監督評估考察報告
第三節 檢察監督驗收
一、監督驗收的內容
二、監督驗收的方式
三、監督驗收的結果
四、提起公訴案件中企業合規起到輕緩量刑作用
第六章 企業家應如何對待刑事合規
第一節 刑事合規功能與價值
一、預防刑事法律風險，知法而行
二、切割企業責任，減少利益損失
三、提升企業價值觀，樹立良好形象
第二節 企業刑事合規的顧慮
一、刑事合規經濟成本高
二、刑事合規導致企業和員工利益沖突
三、企業家關系網難破除
四、中小企業合規難
第三節 優化合規方式，減少負面影響
一、專項合規，簡約推進
二、增強企業的刑事合規獲得感
三、以協商模式主導企業內部調查
四、合規制度建設與個人約束并重
五、小微企業以共享思維推進刑事合規建設
六、調動檢察官適用合規的積極性
第四節 作難而正確的合規
第七章 刑事合規典型案例及辦案手記
案例一：王某某泄露內幕信息、金某某內幕交易案
一、基本案情
二、企業合規整改情況及效果
三、典型意義
四、辦案手記
案例二：J公司銷售假冒注冊商標的商品案
一、基本案情
二、案件背景
三、辦案手記
案例三：X集團公司涉嫌單位行賄案
一、基本案情
二、案件背景
三、辦案手記
后 記
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