- 編號：65705
- 書名：私募股權投資基金實務操作指引(修訂版)/投資銀行實務指導叢書
- 作者：谷志威編著
- 出版社：法律
- 出版時間：2015年10月
- 入庫時間：2015-10-25
- 定價：78
圖書內容簡介
本書對私募股權投資基金概述、基金資金的募集、基金組織的設立、基金企業治理、投資項目來源于初步審查、投資盡職調查與價值評估、投資于投后的管理、基金退出等資本運作的操作手法和技巧進行了深入、細致的披露和闡述，對于同行業交流和新入行人員的學習均有很重要的價值。
圖書目錄
第一章私募股權投資基金概述
第一節私募股權投資基金概述
一、基本概念
二、盈利方式
三、組織形式
四、私募股權投資基金的運作概覽
第二節行業現狀與問題
一、行業現狀
二、現存問題
三、監管規則
四、天使投資規則匯編
第三節基本模式
一、并購基金
二、夾層基金
三、定增基金
四、融資通道
五、房地產融資
第二章基金資金的募集
第一節基金資金募集
一、資金募集的方式和渠道
二、基金募集的程序
三、募資過程中的注意事項
第二節有限合伙（公司）形式基金設立方案的規劃
一、市場分析
二、基金概況
三、基金投資策略及投資領域
四、基金管理人及團隊介紹
五、風險管控機制
六、投資流程與投資后管理
七、基金募集方案
第三節信托形式基金設立方案的規劃
一、信托計劃名稱
二、信托計劃目的和類型
三、信托計劃要素
四、加入信托計劃的條件和方式
五、信托計劃的推介及成立
六、信托財產的管理與運用
七、新受托人的選任方式
八、受益人大會
九、投資決策委員會
十、信托費用的核算及支付
十一、信托計劃風險及對策
十二、信托計劃的信息披露
十三、信托受益權轉讓（捐贈）、繼承和質押
十四、信托的變更、終止、清算
十五、違約責任及糾紛解決
第四節資金募集說明書的制備
一、公司型基金《資本招募說明書》
二、合伙型基金《資本招募說明書》
三、信托型基金《資本招募說明書》
第五節出資認繳文件的制備
一、認繳出資意向函
二、認繳出資確認書
三、認繳出資通知函
第三章基金組織的設立
第一節公司型私募股權投資基金的設立
一、相關政策規定
二、公司制私募股權投資基金設立所需法律文件
三、私募投資基金管理人登記和私募投資基金備案流程
第二節合伙型私募股權投資基金企業設立
一、合伙型私募股權基金設立的相關規定
二、合伙型私募股權投資基金企業設立步驟及所需法律文件
三、設立實務中需要注意的問題
第三節信托型私募股權投資基金設立
一、信托型私募股權投資基金設立的相關規定
二、信托型私募股權投資基金的優缺點
三、信托型基金設立步驟
四、私募股權投資信托組織模式
第四節外資基金的設立
一、外資基金架構選擇
二、外資私募基金相關企業設立程序
第四章基金企業治理
第一節公司型私募股權投資基金企業的內部治理
一、相關法律依據
二、內部組織結構權限劃分
三、內部治理涉及的相關制度
第二節合伙型私募股權投資基金企業的內部治理
一、相關法律依據
二、內部組織結構權限劃分
三、利益分配與激勵機制
第三節信托型私募股權投資基金的內部治理
一、相關法律依據與參與主體
二、內部組織結構權限劃分
三、收益分配與激勵機制
第五章基金企業風險控制制度
第一節內部風險控制制度
一、項目投資管理辦法
二、風險控制委員會議事規則
三、投資決策委員會議事規則
四、法律風險控制
第二節基金風控制度流程
一、項目管理總流程
二、項目篩選子流程
三、項目批準及評估子流程
四、項目管理并退出子流程
第三節信托公司風險管理辦法
一、風險管理流程概述
二、業務風險管理流程
三、風險監控與報告
四、風險處置
第六章基金投資初步審查
第一節項目來源
一、項目來源
二、項目的考察標準
三、項目初步判斷
四、PreIPO項目的財務標準評估
五、并購重組中證監會關注上市公司什么
第二節商業計劃書的審讀
一、商業計劃書常見的問題
二、商業計劃書中應給出的信息
三、商業計劃書標準范本（簡版）
四、商業計劃書標準范本（詳版）
第三節新三板并購投資機會
一、新三板并購重組潮開啟
二、五因素推熱新三板并購重組市場
第七章投資盡職調查與價值評估
第一節盡職調查概述
一、盡職調查引論
二、盡職調查的對象
三、盡職調查方法
四、盡職調查參考提綱
五、房地產項目盡職調查清單
六、盡職調查保密協議
第二節信息搜集方法
一、搜索引擎
二、數據庫
三、共享文庫
四、專業論壇
五、政府部門
六、證券交易所
七、其他
第三節IPO企業實地核查的運用
一、總體原則
二、主要核查內容
三、核查對象的選樣
四、實地核查的具體要求
五、核查注意事項
六、核查底稿的主要內容
第四節項目估值
一、項目估值概述
二、基于資產的估值方法
三、基于收益的估值方法
四、EBITDA倍數法
五、PreIPo估值方法
第八章基金投資與投后管理
第一節投資談判
一、投資談判的雙方選擇
二、投資談判的關鍵議題
三、投資談判的目標和技巧
四、項目的篩選
第二節投資協議
一、投資協議框架
二、投資保障條款
三、對賭協議里的陷阱
第三節投后管理與增值服務
一、投后管理與增值服務的作用
二、投后管理的內容
三、增值服務
四、某著名投資機構負責人關于投后管理的講座
第四節對投資項目經營的持續關注
一、對項目經營的持續關注
二、監督的技巧
三、問題預警信號
第九章基金退出
第一節退出時機的選擇
—、宏觀因素視角
二、創業企業因素視角
三、股權投資方自身因素視角
第二節上市轉讓退出
一、企業境內發行上市的條件及流程
二、二級市場轉讓退出
三、IPO上市須梳理的11大財務問題
第三節并購與股權回購退出
一、并購與股權回購退出的法律依據
二、并購與股權回購退出的實施程序
三、核心條款
四、上市公司并購重組行政許可審核工作流程
五、2014年度上市公司并購重組審核案例
第四節清算退出
一、清算的基本涵義
二、清算程序
三、優先權條款與約定清算
第五節“新三板”上市退出
一、新三板簡介
二、操作流程
三、上市操作流程
四、企業掛牌新三板須解決的財務問題
第六節PE二級市場轉讓退出
一、PE二級市場簡介
二、北金所PE二級市場
三、實際案例
