- 編號：20869
- 書名：網(wǎng)上證券交易法律問題研究(金融電子化法律問題研究叢書)
- 作者：齊愛民 馮興俊
- 出版社：武大
- 出版時間：2004年6月
- 入庫時間：2005-11-20
- 定價：21
圖書內(nèi)容簡介
沒有圖書簡介
圖書目錄
目 錄
第一章網(wǎng)上證券交易的一般理論……………………………………………1
第一節(jié) 網(wǎng)上證券交易的概念和法律特征…………………………………1
一、證券網(wǎng)絡化概述……………………………………………………………1
二、網(wǎng)上證券交易的概念與分類…………………………………………………5
三、網(wǎng)上證券交易的法律特征……………………………………………………7
第二節(jié)網(wǎng)上證券交易的發(fā)展現(xiàn)狀…………………………………………14
一、美國………………………………………………………………………14
二、韓國………………………………………………………………………17
三、日本………………………………………………………………………18
四、我國………………………………………………………………………19
第三節(jié)網(wǎng)上證券交易對傳統(tǒng)證券交易方式的挑戰(zhàn)………………………22
一、網(wǎng)上證券交易對證券發(fā)行市場的影響………………………………………22
二、網(wǎng)上證券交易對證券交易的沖擊……………………………………………24
三、網(wǎng)上證券交易對證券監(jiān)管的影響……………………………………………29
四、網(wǎng)上證券交易對信息披露制度的影響………………………………………31
五、網(wǎng)上證券交易的國際性所帶來的法律問題 …………………………………31
六、網(wǎng)上證券交易對傳統(tǒng)證券訴訟的沖擊………………………………………32
第二章網(wǎng)上證券交易主體……………………………………………………34
第一節(jié)網(wǎng)絡券商………………………………………………………34
一、券商的概念和類型…………………………………………………………34
二、網(wǎng)絡券商的概念和類型 ……………………………………………………35
三、網(wǎng)絡券商的設立、變更和終止………………………………………………38
四、網(wǎng)絡券商的法律地位………………………………………………………40
五、與網(wǎng)絡券商相關的幾個法律問題……………………………………………42
第二節(jié) 網(wǎng)上證券交易中與投資者相關的法律問題………………………48
一、自動信息系統(tǒng)的有關法律問題………………………………………………48
二、網(wǎng)上證券交易中的投資者教育………………………………………………50
三、投資者個人資料的法律保護…………………………………………………52
第三章網(wǎng)上證券發(fā)行的法律制度分析………………………………………60
第一節(jié)證券發(fā)行制度概述………………………………………………60
一、證券發(fā)行的界定……………………………………………………………60
二、證券發(fā)行的立法例…………………………………………………………60
三、證券發(fā)行的原則……………………………………………………………61
四、證券發(fā)行的程序…………………………………………………………62
第二節(jié)網(wǎng)上證券發(fā)行現(xiàn)狀…………………………………………………63
一、概述………………………………………………………………………63
二、網(wǎng)上證券信息的特點………………………………………………………64
三、網(wǎng)上證券發(fā)行信息的傳播方式………………………………………………65
四、我國證券類網(wǎng)站簡介………………………………………………………67
五、網(wǎng)上證券信息的利用………………………………………………………68
第三節(jié)網(wǎng)上證券發(fā)行法律制度……………………………………………69
一、網(wǎng)上證券發(fā)行體制………………………………………………………69
二、網(wǎng)上證券發(fā)行方式…………………………………………………………72
三、網(wǎng)上證券發(fā)行信息披露規(guī)則…………………………………………………74
四、網(wǎng)上證券信息的安全………………………………………………………76
第四章 網(wǎng)上證券委托交易的法律制度……………………………………78
第一節(jié)網(wǎng)上證券委托交易程序……………………………………………78
一、開戶………………………………………………………………………78
二、委托下單……………………………………………………………………82
三、委托指令的申報與成交……………………………………………………83
四、清算、交割與過戶…………一………………………………………………86
第二節(jié) 網(wǎng)上證券委托交易當事人的權(quán)利義務……………………………86
一、投資者與證券公司的法律關系………………………………………………86
二、傳統(tǒng)委托交易方式中當事人的權(quán)利和義務 …………………………………89
三、網(wǎng)上證券委托交易中證券公司的義務………………………………………91
第三節(jié) 網(wǎng)上證券委托中當事人的身份認證……………………………93
一、CA認證證書概述……………………………………………………………94
二、CA認證證書的功能…………………………………………………………96
三、我國網(wǎng)上證券身份認證中存在的問題………………………………………98
第四節(jié) 網(wǎng)上證券委托的風險及其承擔…………………………………99
一、網(wǎng)上證券委托中的風險類型…………………………………………………99
二、網(wǎng)上證券委托的風險承擔…………………………………………………100
三、網(wǎng)上證券風險的轉(zhuǎn)移——投資保險…………………………………………104
第五章網(wǎng)上證券場外交易系統(tǒng)………………………………………………105
第一節(jié)網(wǎng)上證券場外交易系統(tǒng)概述……………………………………105
一、場外交易概述……………………………………………………………105
二、網(wǎng)絡場外交易……………………………………………………………107
三、網(wǎng)絡場外交易的法律地位…………………………………………………109
第二節(jié)替代交易系統(tǒng)………………………………………………………110
一、替代交易系統(tǒng)產(chǎn)生的原因…………………………………………………110
二、美國替代交易系統(tǒng)的發(fā)展…………………………………………………112
三、替代交易系統(tǒng)與投資者的法律關系…………………………………………115
第三節(jié)其他網(wǎng)絡交易系統(tǒng)…………………………………………………118
一、替代交易系統(tǒng)以外的網(wǎng)絡交易系統(tǒng)…………………………………………118
二、網(wǎng)絡公告板系統(tǒng) ………………………………………………………119
第六章網(wǎng)上證券交易違法行為研究…………………………………………125
第一節(jié)網(wǎng)上證券違法行為…………………………………………………125
一、傳統(tǒng)證券違法行為在網(wǎng)絡時代的發(fā)展………………………………………125
二、網(wǎng)上證券特有的違法形態(tài)——違反網(wǎng)絡安全規(guī)定的行為……………………138
第二節(jié)網(wǎng)上證券違法行為的成因與防范……………………………………140
一、網(wǎng)上證券違法行為的成因…………………………………………………140
二、網(wǎng)上證券違法行為的防范…………………………………………………142
第七章網(wǎng)上證券違法行為的民事責任………………………………………146
第一節(jié)網(wǎng)上證券違法行為民事責任的立法現(xiàn)狀及對策…………………146
一、網(wǎng)上證券民事責任立法現(xiàn)狀及原因…………………………………………146
二、加強網(wǎng)上證券民事責任立法………………………………………………147
第二節(jié)網(wǎng)上證券違法行為民事責任的性質(zhì)………………………………150
一、網(wǎng)上證券民事責任體系…………………………………………………150
二、網(wǎng)上證券違約責任…………………………………………………………151
三、網(wǎng)上證券侵權(quán)責任…………………………………………………………153
四、違反網(wǎng)上證券安全的責任…………………………………………………154
第三節(jié) 網(wǎng)上證券違法行為民事責任的歸責原則…………………………155
一、網(wǎng)上證券中的違約歸責原則………………………………………………155
二、網(wǎng)上證券中的侵權(quán)歸責原則……………………………………………156
三、違反網(wǎng)上證券安全規(guī)定的歸責問題…………………………………………157
第四節(jié) 網(wǎng)上證券違法行為民事責任的承擔……………………………158
一、網(wǎng)上證券訴訟的管轄權(quán)與準據(jù)法 …………………………………………158
二、網(wǎng)上證券相關訴訟機制的完善……………………………………………160
三、網(wǎng)上證券違法賠償額度的確定……………………………………………161
第八章 網(wǎng)上證券交易監(jiān)管法律制度…………………………………………163
第一節(jié)網(wǎng)上證券交易監(jiān)管概述……………………………………………163
一、美國網(wǎng)上證券監(jiān)管的經(jīng)驗…………………………………………………163
二、我國網(wǎng)上證券監(jiān)管的完善…………………………………………………166
第二節(jié)網(wǎng)上證券信息披露的監(jiān)管…………………………………………167
一、網(wǎng)絡信息披露的概述………………………………………………………167
二、發(fā)行人信息網(wǎng)絡披露的監(jiān)管………………………………………………168
三、非發(fā)行人、非券商網(wǎng)站信息披露的監(jiān)管……………………………………172
第三節(jié)網(wǎng)上證券委托的監(jiān)管………………………………………………174
一、網(wǎng)上證券業(yè)務的市場準入………………………………………………174
二、網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)的監(jiān)管…………………………………………………176
三、網(wǎng)上證券委托信息披露的監(jiān)管……………………………………………180
第四節(jié) 網(wǎng)上證券投資咨詢的監(jiān)管…………………………………………182
一、網(wǎng)上證券投資咨詢監(jiān)管概述………………………………………………182
二、證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管…………………………………………………185
三、網(wǎng)上證券投資咨詢的監(jiān)管及其完善…………………………………………189
第九章我國網(wǎng)上證券交易的立法現(xiàn)狀與立法前瞻…………………………193
一、我國網(wǎng)上證券交易立法現(xiàn)狀………………………………………………193
二、我國網(wǎng)上證券交易立法展望………………………………………………194
參考文獻…………………………………………………………………………203
附錄一 網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法…………………………………………209
附錄二證券公司網(wǎng)上委托業(yè)務核準程序……………………………………214
附錄三證券公司管理辦法……………………………………………………216
后 記………………………………………………………223
合計：223頁
