- 編號(hào)：19153
- 書(shū)名：金融全球化與金融監(jiān)管立法研究(國(guó)際金融法論叢)
- 作者：曾筱清
- 出版社：北大
- 出版時(shí)間：2005年6月
- 入庫(kù)時(shí)間：2005-6-19
- 定價(jià)：26
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金融監(jiān)管立法屬于經(jīng)濟(jì)法中宏觀調(diào)控法的重要組成部分。一國(guó)金融監(jiān)
管法盡管包括對(duì)涉內(nèi)金融和涉外金融兩類(lèi)金融關(guān)系的法律調(diào)整，但調(diào)整這
兩類(lèi)金融關(guān)系的法律都同屬于國(guó)內(nèi)法律體系的范疇。因此，金融監(jiān)管立法
主要受本國(guó)經(jīng)濟(jì)、金融政策的影響，取決于本國(guó)統(tǒng)治階級(jí)的意志。但是，由
于經(jīng)濟(jì)、金融全球化自身特征的原因，傳統(tǒng)的金融監(jiān)管立法理論正面臨著一
些新的挑戰(zhàn)。這些挑戰(zhàn)主要源自于全球經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)性和依存性，包括但不
限于：(1)絕對(duì)的國(guó)家主權(quán)與相對(duì)的國(guó)家主權(quán)理論；(2)金融開(kāi)放與金融創(chuàng)
新的關(guān)系；(3)金融安全與金融效率的關(guān)系；(4)政府監(jiān)管與市場(chǎng)化約束的
關(guān)系；(5)立法中的獨(dú)立性與融合性的關(guān)系；(6)國(guó)際條約義務(wù)與本國(guó)立法
完善的關(guān)系；(7)涉外金融監(jiān)管立法與本國(guó)相關(guān)立法的協(xié)調(diào)等等。
金融監(jiān)管體系包括三方面的內(nèi)容：金融監(jiān)管的法律體系、金融監(jiān)管的市
場(chǎng)制度體系和金融監(jiān)管的組織體系。金融監(jiān)管法律體系，從法律制度的角
度，界定了金融監(jiān)管過(guò)程中有關(guān)當(dāng)事人的法律地位，規(guī)定了每一方當(dāng)事人在
金融監(jiān)管過(guò)程中的權(quán)利和義務(wù)；金融監(jiān)管市場(chǎng)制度體系，從當(dāng)事人自身行為
的角度，展現(xiàn)出有關(guān)各方在金融監(jiān)管過(guò)程中的互動(dòng)關(guān)系，說(shuō)明當(dāng)事人出于本
能或者外部刺激可能作出的反應(yīng)以及對(duì)其他當(dāng)事人的影響；金融監(jiān)管組織
體系，從對(duì)監(jiān)管者授權(quán)的角度，揭示了監(jiān)管者具體實(shí)施某項(xiàng)監(jiān)管措施時(shí)的手
段、步驟和做法。在實(shí)際的金融監(jiān)管過(guò)程中，這三個(gè)金融監(jiān)管體系往往是同
時(shí)存在并相互影響的。因此，本書(shū)除了注重加強(qiáng)與金融全球化相關(guān)的金融
監(jiān)管立法的理論研究外，力求使本書(shū)具有實(shí)用性和可操作性，故在涉及金融
全球化與我國(guó)金融監(jiān)管立法的完善時(shí)，對(duì)金融監(jiān)管體系的上述三個(gè)方面進(jìn)
行了綜合探討并提出了相關(guān)的立法建議。
本書(shū)共分為以下十一章，其中研究的主要內(nèi)容有：
第一章金融全球化與金融監(jiān)管立法的關(guān)系，包括金融全球化的定義，金
融監(jiān)管和金融監(jiān)管立法的定義，金融全球化對(duì)法律的影響和金融監(jiān)管立法
對(duì)金融全球化的回應(yīng)。
第二章金融全球化背景下金融監(jiān)管立法的目標(biāo)定位，包括金融監(jiān)管立
法的目標(biāo)和目標(biāo)定位的含義，金融監(jiān)管法的基本原則的概念及其主要內(nèi)容，
側(cè)重論述了國(guó)家(經(jīng)濟(jì))主權(quán)原則、金融安全原則和金融效率原則，實(shí)現(xiàn)金融
監(jiān)管立法目標(biāo)的對(duì)策。
第三章金融監(jiān)管立法中的金融開(kāi)放，包括金融開(kāi)放原則的定義及其意
義，金融監(jiān)管立法中如何貫穿金融開(kāi)放原則，我國(guó)金融開(kāi)放立法的現(xiàn)狀及其
評(píng)價(jià)，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定>對(duì)我國(guó)金融開(kāi)放立法的影響，完善我國(guó)金融開(kāi)放立
法的建議。
第四章金融監(jiān)管立法中的金融創(chuàng)新，包括金融創(chuàng)新的不同定義，金融創(chuàng)
新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論及其評(píng)析，金融創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)的積極影響，應(yīng)對(duì)金融創(chuàng)新的國(guó)
外立法——放松管制與加強(qiáng)管制并舉，我國(guó)立法新思路——為支持金融創(chuàng)
新而實(shí)施監(jiān)管——處理好金融創(chuàng)新與金融監(jiān)管關(guān)系的立法建議。
第五章金融監(jiān)管立法中分業(yè)經(jīng)營(yíng)與綜合經(jīng)營(yíng)的選擇，包括我國(guó)立法中的
金融分業(yè)經(jīng)營(yíng)及其利弊分析，發(fā)達(dá)國(guó)家(英國(guó)、日本和美國(guó))關(guān)于金融分業(yè)與綜
合經(jīng)營(yíng)的立法，綜合經(jīng)營(yíng)立法模式的比較，關(guān)于我國(guó)逐步實(shí)行綜合經(jīng)營(yíng)的階段
性立法的思考，我國(guó)宜采用金融控股公司模式實(shí)行綜合經(jīng)營(yíng)的立法建議。
第六章金融監(jiān)管立法中機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管的選擇，包括機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功
能監(jiān)管的概念及其比較，英國(guó)和美國(guó)關(guān)于功能監(jiān)管的立法，對(duì)我國(guó)現(xiàn)行金融監(jiān)
管體制存在問(wèn)題的分析，關(guān)于我國(guó)建立功能性金融監(jiān)管體制的立法建議。
第七章金融監(jiān)管立法中政府監(jiān)管與市場(chǎng)化約束的平衡，包括政府監(jiān)管
的類(lèi)型及其作用和局限性比較，金融全球化對(duì)政府金融監(jiān)管權(quán)力配置的影
響，市場(chǎng)化約束不同概念的比較，市場(chǎng)化約束的積極作用和我國(guó)的立法實(shí)
踐，尋找政府監(jiān)管與市場(chǎng)約束平衡應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。
第八章金融監(jiān)管立法中金融監(jiān)管與金融調(diào)控的合作與協(xié)調(diào)，包括金融
監(jiān)管與金融調(diào)控合作與協(xié)調(diào)的必要性、協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)——對(duì)我國(guó)金融中介機(jī)
構(gòu)的整體性研究、貨幣政策對(duì)金融監(jiān)管有效性的依賴(lài)和金融監(jiān)管對(duì)中央銀
行危機(jī)救助的依賴(lài)、協(xié)調(diào)的機(jī)制——法律框架下的協(xié)調(diào)責(zé)任與基本制度(定
期磋商與緊急磋商制度、信息監(jiān)測(cè)與信息共享制度和金融危機(jī)救助制度)。
第九章金融監(jiān)管立法中國(guó)際金融監(jiān)管的合作與協(xié)調(diào)，包括對(duì)金融全球
化背景下進(jìn)行金融監(jiān)管的國(guó)際合作與協(xié)調(diào)必要性的分析，介紹了統(tǒng)合銀行
業(yè)監(jiān)管的國(guó)際慣例——系列“巴塞爾協(xié)議”的出臺(tái)背景、意義和主要內(nèi)容，提
出了我國(guó)在制定對(duì)跨國(guó)銀行監(jiān)管的原則和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，既要參照和借鑒系列“巴
塞爾協(xié)議”文件的有關(guān)內(nèi)容，又要結(jié)合我國(guó)金融業(yè)實(shí)際進(jìn)行立法的建議。
第十章金融改革與金融監(jiān)管立法的互動(dòng)關(guān)系分析，包括對(duì)金融改革目
標(biāo)與金融監(jiān)管目標(biāo)的一致性與差異性的分析，金融改革與金融監(jiān)管的關(guān)系，
法律權(quán)力與法律責(zé)任的概念，金融監(jiān)管權(quán)的種類(lèi)和主要內(nèi)容，關(guān)于完善法律
責(zé)任制度——加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管者法律責(zé)任的立法建議。
總計(jì)242頁(yè)
