- 編號：11356
- 書名：基金業立法和發展比較與借鑒
- 作者：柳志偉
- 出版社：政法大學
- 出版時間：2003年4月
- 入庫時間：2003-5-28
- 定價：19
圖書內容簡介
沒有圖書簡介
圖書目錄
序言一
從1988年我第一次正式系統學習有關投資基金的知
識到現在已有14個年頭，隨著時間的推移，認識也在不
斷深化。由于工作關系，1990年我在國家體改委工作期
間就倡議在國內建立投資基金，1991年朱镕基同志在上
海任市長時，我也曾專門向他建議建立投資基金。1998
年4月，九屆人大財經委員會負責起草投資基金法，我
有幸和其他同志一道被選為起草領導小組成員。所以我
和基金的淵源比較深、也比較早。
最近，畢業于中國人民銀行研究生部的碩士研究生
柳志偉，寫了一本《基金業立法和發展：比較與借鑒》
的書，邀請我給該書寫個序。這又迫使我重新靜下心
來，結合閱讀本書的機會，梳理一下自己對中國基金業
發展的一些新的認識。
我一直在金融部門工作，先后經歷過計劃經濟和改
革開放兩個時期，對理論和實際結合的重要性有比較深
刻的體會。柳志偉在碩士研究生畢業以后，一直從事實
際工作，和資本市場接觸比較多，有比較豐富的實踐經
驗。在工作一段時間后，深感自己知識貯備不足，又重
新回到學校讀起了法學博士。這本書就是他讀博士期間
所寫的。我瀏覽該書后，最明顯的感受就是他能把所學
的經濟學、法學理論知識較好地應用于中國基金業發展
的實際，為基金業立法提出了一些有針對性的意見或建
議。 ·
在金融全球化、資產證券化的浪潮中， 資本市場迅
速發展的主力就是投資基金。它作為主要的機構投資
者，對推動資本市場的發展，提高投資效率，規范我國
資本市場的運作，具有其他金融工具無法替代的作用。
基金投資在實現資產保值、增值的同時，有效地降低了
風險，體現了收益性、流動性和安全性的高度統一。作
者通過從法律角度對基金性質的論述，強調指出基金gL
是一種投資工具，也是一種儲蓄工具的見解很有新意。
這澄清了人們對基金的一些模糊認識，比較準確地確立
了基金的定位，對基金立法有一定的指導意義。
我一直主張投資基金的立法要明確界限，立足長
遠，只有在實踐中發現問題，深入思考，并對國際上的
先進做法進行深入、細致的了解，立法、執法才會有針
對性，才會發揮更大的作用。柳志偉同志的這本書就是
在廣泛比較基金業發達國家立法、發展的情況后，提出
際工作，和資本市場接觸比較多，有比較豐富的實踐經
驗。在工作一段時間后，深感自己知識貯備不足，又重
新回到學校讀起了法學博士。這本書就是他讀博士期間
所寫的。我瀏覽該書后，最明顯的感受就是他能把所學
的經濟學、法學理論知識較好地應用于中國基金業發展
的實際，為基金業立法提出了一些有針對性的意見或建
議。 ·
在金融全球化、資產證券化的浪潮中， 資本市場迅
速發展的主力就是投資基金。它作為主要的機構投資
者，對推動資本市場的發展，提高投資效率，規范我國
資本市場的運作，具有其他金融工具無法替代的作用。
基金投資在實現資產保值、增值的同時，有效地降低了
風險，體現了收益性、流動性和安全性的高度統一。作
者通過從法律角度對基金性質的論述，強調指出基金既
是一種投資工具，也是一種儲蓄工具的見解很有新意。
這澄清了人們對基金的一些模糊認識，比較準確地確立
了基金的定位，對基金立法有一定的指導意義。
我一直主張投資基金的立法要明確界限，立足長
遠，只有在實踐中發現問題，深入思考，并對國際上的
先進做法進行深入、細致的了解，立法、執法才會有針
對性，才會發揮更大的作用。柳志偉同志的這本書就是
在廣泛比較基金業發達國家立法、發展的情況后，提出
了我國基金業立法和發展的基本思路，所以無論是所提
意見或建議都有較強的借鑒作用。沒有明確、詳細的規
定，就會削弱法的實效性。對中國基金業立法，作者提
出統一立法，法律、行政法規、部門規章并行，有層
次、有重點地建立規范基金業發展的法律體系的想法，
我認為就很有意義，這對有關基金的立法早日出臺是有
好處的。
作為老師，對學生能有這樣的成績表示欣慰，祝愿
他在這方面的研究取得更大的成績。我相信該書的出版
有助于人們加深對基金的認識，無論實際工作者或理論
工作者都值得一讀。為此，我應他的邀請，是以提筆為
序。
2002年10月28日
序言二
建立和完善與社會主義市場經濟體制及中國國情相
適應的法律體系，是實現依法治國、建設社會主義法治
國家治國方略和奮斗目標的首要任務。如何搞好立法工
作是完成這一任務的基礎和前提。只有把立法看作一門
內容極其豐富的科學，認真研究與借鑒歷史的與國外的
經驗，加強調查研究，才能正確回答立法中面臨的各種
重大理論與實際問題。中國基金業立法也應當走這條道
路。
我的博士生柳志偉利用其碩士階段扎實的經濟學功
底和豐富的實踐經驗，在博士學習的第二個學期就完成
了《基金業立法和發展：比較與借鑒》一書的寫作。書
稿完成以后，他囑我為該書寫一個序，這使我有了先睹
為快的便利。通覽全書以后，我有以下幾個方面的印
象。
第一，整體感好， 系統性強。全書共有七章，可分
為三個部分。第一章概論是理論部分，概括了基金在發
展和立法中面臨的幾個基本問題，根據自己的知識，澄
清了人們對基金問題的一些模糊甚至錯誤的認識。把基
金這-一經濟現象置于法律框架內進行分析，從法律角度
對其進行理論闡釋，使人們對目前我國基金業立法中存
在的分歧有了比較清楚的了解。第二章至第六章屬于第
二部分，是歷史的、外國的經驗總結，這也是從法律角
度進行的，所以具有很強的針對性。歷史經驗證明，凡
是法制完備的國家，必定是經濟發達的國家。我不大了
解基金在一國經濟中的地位，但通過本書我清楚地看
到，幾經濟發達的國家，其基金業也是發達的。本書以
英美和德日國家基金業立法和發展做參照，系統總結和
概括了這些國家基金業立法、發展的基本經驗，并在此
基礎上從內容和思想兩個方面進行了比較，從而為我們
正在進行的立法工作提供了有益的借鑒。第七章是應用
性研究部分。圍繞中國基金業立法和發展進行了全面論
述。全書邏輯嚴密，論證充分，研究體系自成一格。
第二， 同類問題中研究起點高。正如作者在后記中
所言， 同類研究中尚不多見。另外作者在讀博士之前，
一直從事與此相關的工作，具有比較豐富的實踐經驗。
先前所做的課題已經引起了一定的反響。
第三，有不少獨到的見解，創新之處較多。如“基
金通俗地解釋就是資本的集合缽、一堆錢”，基金立法
要解決的問題就是‘這些錢如何來，來了之后如何組
織，組織起來之后如何運作”等，把一個復雜問題通過
自己的解釋變成人們比較容易理解和接受的事物，這無
疑會對基金業的發展起到很大的推動作用，比人為神秘
化一件新生事物要好得多。再比如， 因部門利益沖突，
在基金立法時有些問題很難達成共識。作者不是評判對
錯，而是表明自己的觀點，指出一條可能為各方所接受
的辦法。他把基金立法分為機構創設和機構運作兩個環
節。因為無論何種形式的基金，其基本形式應不會有太
大的差別，不同點著重表現在運作機理上。所以這樣劃
分之后，在立法當中可能就比較容易達成一致。在對基
金的法律性質、運作特點進行全面系統論述之后，作者
還提出了很有見地的觀點，即，基金業立法要著眼于建
立規范基金業發展的法律體系，而不是簡單地制定一部
或幾部單行的法律、法規和部門規章。總之，這樣例子
還有不少。
這本書值得一讀。是為序。
李步云
2002年深秋
目 錄
序言一
序言二
第一章 概論
一、基金的內涵及發展
二、基金的分類
三、基金的特征
四、基金的法律性質
五、本書的基本觀點
第二章 英國基金業立法與發展述評
一、英國基金業立法和發展的階段
二、英國基金的類型及其特點
三、英國基金業的監管
第三章 美國基金業立法與發展述評
一、美國基金業立法和發展的階段
二、美國基金的類型
三、美國基金業運作與監管
四、美國基金業的行業特征
第四章 德國基金業立法與發展述評
一、基金業在德國的發展
二、德國基金業的監管
第五章 其他國家、地區基金業立法與發展
一、荷蘭基金業立法與發展
二、西班牙基金業立法與發展
三、澳大利亞基金業立法與發展
四、日本基金業立法與發展
五、香港基金業立法與發展
六、臺灣基金業立法與發展
第六章 海外基金業立法思想研究
一、海外基金業立法的歷史背景和主要階段
二、海外基金業立法思想
三、海外基金業立法和發展的基本經驗
第七章 中國基金業立法與發展述評
一、中國發展基金業的理論意義和實踐價值
二、中國基金業的制度變遷
三、當前中國基金業立法的總體評價
四、未來中國基金業立法與發展的基本思路
主要參考文獻
附錄一 全球基金業立法和發展統計資料選編
附錄二德國基金業法律選編
