[ 謝侃 ]——(2001-10-19) / 已閱34881次
從立法意圖角度理解自首
自首作為一項刑法制度在我國有著悠久的歷史， 早在夏禹時期就
有成文法加以規定，直至現在，自首制度也發揮著重要作用。 自首制
度要發揮其應有作用，就必須正確認定自首情節， 然而自首的認定并
非一蹴而就，從程序上看第一要有司法依據， 第二要有證據認定的相
關事實， 第三要有嚴密的法律邏輯把上述二者相聯系相比照才能得出
結論與否為自首。就法律規范而言， 我國現行刑法較之１９７９年刑
法更進了一步，確立了自首的概念（犯罪以后自動投案， 如實供述自
己的罪行的），但僅此１８字是不足以讓辦案人員依托其操作的， 對
此最高人民法院于９８年４月作出法解（９８）８號解釋對自首具體
應用作出了規范，在一定程度上完善了司法依據的內容。 但實踐中的
問題是紛繁復雜的， 并不一定會按照這些內容規定的例式出現一樣的
個案。 在這種情況下作為辦案人員只有透過作為書面表象的法律看到
法律背后的東西即立法者的意圖，從意圖上理解把握認定自首的要件，
從而在辦案人員頭腦中形成一個對自首的概念的體會， 知其書面之形
知其書內之意，這樣在實踐中碰到各式各樣的個案才能隨機應變， 不
至于生搬條款機械適用或無所適從，隨意裁量。
一、立法意圖
意圖就是指行為的目的，法的意圖就是指法所要達到的目的。 此
處的法指的是法律規范，它包括法律、立法解釋、司法解釋等等。 從
現有關于自首內容的規范來看， 只有刑法及最高人民法院的司法解釋
兩類。筆者認為，自首的立法意圖即是自首制度所要發揮的作用。 首
先自首有體現法律公正，做到罰當其罪的作用， 有自首的表現說明罪
犯的主觀罪過較之未自首者輕，可以從輕，減輕或免除處罰； 其次自
首有改造罪犯的作用，自首制度是對罪犯自首行為的肯定， 使罪犯內
心產生變化，感到法律的公正，感到不同行為有不同的待遇， 從而達
到改造目的；再次，自首制度還有對廣大罪犯的昭示作用， 促使未自
首罪犯歸案，使其知曉有自首行為的益處，從而產生趨向作用；最后，
自首制度的確定雖目的不在司法成本的減少， 但實際效果卻起到降低
司法成本作用。
二、從立法意圖角度談一下認定自首的幾個問題。
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首先筆者認為自首主體有兩種，一為自然人，二為單位。 自然人
能夠作為自首主體，是毋用置疑，而單位作為自首主體， 因為實踐中
較少出現，因而還有不同看法。 有人認為從常規來看只有有精神的生
命體的人才能去自首，單位沒有思想沒有精神無法自首， 即使有這種
行為出現也只能是對單位犯罪的責任人員認定自首， 不能認定單位自
首。筆者認為此觀點有不妥之處， 因為第一把自首主體的要求定在有
精神、有生命上太過極端，單位雖然沒有精神，沒有生命， 但不能說
沒有意志，單位有自己的機構，可形成自己的意志， 只要肯定了單位
意志的存在就具備了自首的可能，而不需要非有精神；第二， 從法律
規定上看，刑法既然規定了單位能作為犯罪主體， 同時又規定了刑罰
對象要罰當其罪，就說明一切刑罰對象包括單位也存在自首。 只是在
認定單位自首時重點放在鑒別作出自首行為的名義個體是誰， 名義是
單位就認定單位（如有蓋有公章的投案材料）名義是責任人員就認定
責任人員，若是能代表單位的責任人員， （如法定代表人）那么二者
均可認定。
其次，筆者認為自首主體必須是有罪的主體， 沒有罪就失去了自
首存在的基礎，如正當防衛的人，未達刑事責任年齡的人去自首， 都
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