[ 羅小明 ]——(2013-12-17) / 已閱4549次
《刑法》分則條文中有關(guān)故意犯罪的規(guī)定，都是以單人單罪的完成形態(tài)為標本的。現(xiàn)實生活中，犯罪人絕不會循規(guī)蹈矩地按照《刑法》規(guī)定的理想狀態(tài)去實施犯罪，因此，司法實踐中，故意犯罪在其發(fā)展過程中，往往會由于某種原因而出現(xiàn)未完成狀態(tài)，即犯罪預(yù)備、犯罪未遂與犯罪中止。犯罪處于未完成形態(tài)而結(jié)束，表明行為人的客觀危害和主觀惡性較之犯罪既遂要小，因此要阻卻或者減輕其刑事責(zé)任的法定事由。法官在辦案中，準確認定故意犯罪的未完成形態(tài)具有重要意義。犯罪未遂是辦案實踐中需要經(jīng)常判定的未完成形態(tài)之一。為此，筆者在本文談點見解，以期拋磚引玉。
我國《刑法》第二十三條規(guī)定：“已經(jīng)著手實行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。”“對于未遂犯，可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰。”可見，犯罪未遂具有三個特征：一是已經(jīng)著手實行犯罪，這是犯罪未遂形態(tài)區(qū)別于犯罪預(yù)備形態(tài)的標志，是構(gòu)成犯罪未遂的前提條件；二是犯罪未得逞，這一特征使犯罪未遂形態(tài)區(qū)別于犯罪既遂形態(tài)，是構(gòu)成犯罪未遂的停止狀態(tài)條件；三是犯罪未得逞是由于犯罪分子意志以外的原因，這一點把犯罪未遂形態(tài)與著手實行犯罪情況下的犯罪中止形態(tài)區(qū)別開來，這是犯罪未遂的本質(zhì)條件。筆者認為，要正確認定犯罪未遂，關(guān)鍵是把握好“三個判斷”：
一、判斷是否“著手”實行犯罪
“著手”標志著犯罪預(yù)備階段結(jié)束，行為進入犯罪實行階段。犯罪尚沒有著手實行就停止下來，那就不可能有犯罪未遂形態(tài)，只可能是犯罪預(yù)備或者犯罪預(yù)備階段的犯罪中止。意大利刑法學(xué)家卡利亞于1764年首次在理論上明確提犯罪的“著手”一詞，并把它與犯罪未遂相聯(lián)系；1810年《法國刑法典》第2條在首創(chuàng)法定的犯罪未遂一般概念的同時，也首次把“著手”一詞立法化，規(guī)定為犯罪未遂的一個特征。以后多數(shù)國家的刑法典在規(guī)定犯罪未遂的同時，也都把“著手實行犯罪”明確規(guī)定為犯罪未遂的特征之一。我國也不例外。
關(guān)于“著手”的認定，國外刑法理論上存在主觀說，客觀說、折中說等許多學(xué)說，國內(nèi)學(xué)者間也有許多不同看法。我國刑法理論的通說認為，所謂“著手”，就是開始實行刑法分則所規(guī)定的某一犯罪構(gòu)成客觀要件的行為，這種行為已不再屬于為犯罪的實行創(chuàng)造便利條件的預(yù)備犯罪性質(zhì)，已使《刑法》所保護的具體權(quán)益初步受到危害或面臨實際存在的威脅。判斷是否著手，可以結(jié)合具體犯罪的罪狀從兩個角度考察；一是看行為的指向性是否明確和危害性是否明顯，在有犯罪對象的場合，這種行為已經(jīng)指向犯罪對象，在犯罪既遂包含犯罪結(jié)果的犯罪中，還會發(fā)生犯罪結(jié)果。比如，為故意殺人而磨刀霍霍的行為，其指向不明，不算“著手”，如果已經(jīng)是舉刀下砍嚴重危及人命，當然就應(yīng)是“著手”。再比如，意圖強奸已經(jīng)秘密入室接近被害人睡床，因踩倒便盆受到驚嚇而逃匿，雖然指向明顯但并未接觸被害人人身而且危害不深，不宜認定“著手”。二是看行為是否已經(jīng)超越“準備工具、制造條件”的犯罪預(yù)備范疇。司法實踐中，對于未上路或尚在途中的情況、單純的尾隨行為、守候行為以及尋找犯罪對象的行為，應(yīng)認定屬于“制造條件”，不應(yīng)認定“著手”。在入室作案的場合，僅有入室或正在入室的行為，還沒有直接加害于犯罪對象的情況，究竟是否著手，要看是實施盜竊、非法侵入住宅等犯罪還是其他暴力犯罪，是否采取暴力、脅迫手段進入等具體分析。
二、判斷是否犯罪“未得逞”
犯罪“未得逞”，是犯罪未遂形成區(qū)別于犯罪既遂形態(tài)的主要標志。從外國刑事立法看，關(guān)于犯罪未遂形態(tài)與犯罪既遂形態(tài)區(qū)別的特征，主要有四種規(guī)定方式：一是規(guī)定犯罪未遂是未完成犯罪，如1940年《巴西刑法典》；二是規(guī)定犯罪未遂就是沒有發(fā)生犯罪結(jié)果，如1810年《法國刑法典》；三是規(guī)定犯罪未遂就是犯罪行為未完成或者犯罪結(jié)果未發(fā)生，如1971年《瑞士刑法典》；四是規(guī)定犯罪未遂就是“不遂”或“未遂”。如1971年《加拿大刑法典》。上述歸納，當然有翻譯上是否準確的因素，但總的可以看出，不同國家在犯罪未遂的認定上還是存在立場差異的。在中外刑法理論上，關(guān)于犯罪未遂形態(tài)與犯罪既遂形態(tài)區(qū)別的特征，存在犯罪目的未發(fā)生、犯罪結(jié)果未發(fā)生、犯罪構(gòu)成要件未完備等三種主張。
我國刑法理論的通說認為，犯罪未遂與犯罪既遂區(qū)別的關(guān)鍵，就在于法定的犯罪是否完成，亦即刑法分則具體犯罪構(gòu)成的要件是否全部具備。具體判斷是否屬于“未得逞”的犯罪未遂，首先要確定具體的直接故意犯罪案件所屬的類型，是屬于存在既遂未遂之分的犯罪，還是屬于無既遂未遂之分、只有預(yù)備與既遂之分的舉動犯等。然后對存在既遂未遂之分的三類直接故意犯罪分別情況予以認定：一類是以法定的犯罪結(jié)果沒有發(fā)生行為犯罪未完成的標志，如盜竊罪未發(fā)生竊得財物的犯罪結(jié)果；另一類是以法定的犯罪行為未能完成作為犯罪未完成的標志，如實施脫逃罪的行為人在逃出監(jiān)房后未能逃出監(jiān)獄的警戒線；再一類是以法定的危險狀態(tài)尚未具備作為犯罪未完成的標志。如行為人在油庫放火，因火柴受潮而未能擦著時被捕獲。
三、判斷是否“意志以外的原因”
對于犯罪分子“意志以外的原因”的內(nèi)涵，刑法理論上的表述五花八門。有的認為是指客觀障礙，即直接阻止行為人完成犯罪的客觀情況，如被害人的反抗，第三者的阻止抓捕等；有的認為是指客觀原因，即阻止或者影響行為人完成犯罪的一切客觀情況；有的認為是指違背犯罪分子犯罪本意的一切客觀的和主觀的因素；有的認為是指一切不利于犯罪完成的因素。種種說法都有一定道理。按照我國刑法理論的通說，“意志以外的原因”應(yīng)是指“足以阻止犯罪意志的原因”。具體說，“意志以外的原因”是行為人犯罪意志和不犯罪意志以外的原因，而且必須是足以阻止犯罪意志的原因。
司法實踐中，具有不同程序的阻礙犯罪意志作用而有可能被認定為“意志以外的原因”的種種因素可以分為三類：一是犯罪人本人以外的原因，包括被害人、第三者、自然力、物質(zhì)障礙、環(huán)境時機等方面對完成犯罪具有不利影響的因素；二是行為人自身方面對完成犯罪有不利影響的因素，如其能力、力量、身體狀況、常識、技巧等的缺乏或不佳情況，如其能力、力量、身體狀況、常識、技巧等的缺乏或不佳情況；三是行為人主觀上對犯罪對象情況、犯罪工具性能以及犯罪結(jié)果是否已經(jīng)發(fā)生或必然發(fā)生等的認識錯誤。這些因素作用于犯罪人的意志，客觀上使犯罪不可能既遂，或者使犯罪人認為不可能既遂從而被迫停止犯罪，就可以認定為犯罪人“意志以外的原因”。
（作者單位：江西省鄱陽縣人民法院）
