[ 張榮安律師 ]——(2011-12-9) / 已閱20512次
簡述影響合同效力及內(nèi)容的強(qiáng)制性規(guī)定
《合同法》規(guī)定：“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同無效（見合同法第五十二條（五）項(xiàng)）。 最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋（二）第十四條規(guī)定“合同法第五十二條第（五）項(xiàng)規(guī)定的強(qiáng)制性規(guī)定，是指效力性強(qiáng)制性規(guī)定。”
一、何謂“強(qiáng)制性規(guī)定”。
合同法中的“強(qiáng)制性規(guī)定”，是指法律和行政法規(guī)中關(guān)于合同效力及遵循內(nèi)容的規(guī)定，不包括地方法規(guī)和規(guī)章中相關(guān)規(guī)定。以前，各專業(yè)學(xué)者認(rèn)為強(qiáng)制性規(guī)定應(yīng)當(dāng)包括效力性強(qiáng)制規(guī)定和管理性強(qiáng)制規(guī)定。但從最高人民法院上述司法解釋出臺(tái)后，已經(jīng)將“管理性強(qiáng)制性規(guī)定”從強(qiáng)制性規(guī)定中剔除。據(jù)此，我們可以做如下理解：
1、強(qiáng)制性規(guī)定僅指法律、行政法規(guī)中具有某種情節(jié)明確規(guī)定合同無效的條款。規(guī)章與地方法規(guī)的規(guī)定內(nèi)容不在此列。
2、強(qiáng)制性規(guī)定僅指效力性強(qiáng)制規(guī)定。原各家理論上的“管理性強(qiáng)制規(guī)定”已不在認(rèn)定合同無效之列。
3、合同中有違反效力性強(qiáng)制規(guī)定的內(nèi)容，人民法院當(dāng)然依法認(rèn)定合同無效；違反管理性強(qiáng)制規(guī)定的，人民法院一般不認(rèn)定無效，而是根據(jù)具體情形做出相應(yīng)處理。
二、效力性強(qiáng)制規(guī)定的表現(xiàn)形式
在法律（包括司法解釋）和行政法規(guī)中，合同具有某種情節(jié)即明確規(guī)定“合同無效”的條款是常見的，當(dāng)合同具備了該情節(jié)后人民法院當(dāng)然認(rèn)定為無效合同。
（一）法律規(guī)定效力性強(qiáng)制規(guī)定。
例1：《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第三十九條：“規(guī)劃條件未納入國有土地使用權(quán)出讓合同的，該國有土地使用權(quán)出讓合同無效；對(duì)未取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證的建設(shè)單位批準(zhǔn)用地的，由縣級(jí)以上人民政府撤銷有關(guān)批準(zhǔn)文件；占用土地的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退回；給當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法給予賠償。”。
例2：《中華人民共和國保險(xiǎn)法》第三十一條第三款“ 訂立合同時(shí)，投保人對(duì)被保險(xiǎn)人不具有保險(xiǎn)利益的，合同無效。”。
（二）司法解釋規(guī)定的效力性強(qiáng)制性規(guī)定。
例1：《最高人民法院關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件適用法律若干問題的解釋》第二條：“出賣人未取得商品房預(yù)售許可證明，與買受人訂立的商品房預(yù)售合同，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效。”
例2：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條：“ 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效： （一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的； （二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的； （三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。”。
（三）行政法規(guī)規(guī)定的效力性強(qiáng)制性規(guī)定。
例1：《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》第三十九條第二款：“著作權(quán)集體管理組織超出業(yè)務(wù)范圍管理權(quán)利人的權(quán)利的，由國務(wù)院著作權(quán)管理部門責(zé)令限期改正，其與使用者訂立的許可使用合同無效；給權(quán)利人、使用者造成損害的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。”
例2：《國務(wù)院關(guān)于在若干城市試行國有企業(yè)破產(chǎn)有關(guān)問題的通知》四、擔(dān)保的處理“行政機(jī)關(guān)為企業(yè)提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定確認(rèn)擔(dān)保合同無效。”
三、管理性強(qiáng)制規(guī)定的表現(xiàn)形式
管理性禁止性規(guī)定禁止的往往是市場準(zhǔn)入的主體、時(shí)間和地點(diǎn)問題,它與合同行為無關(guān),相應(yīng)的合同行為本身依然為法律所允許。還有禁止性規(guī)定禁止的是合同的履行行為,合同本身依然有效,不能履行所要承擔(dān)的是違約責(zé)任等等，這在直面上看也是違法的。但可以根據(jù)不同情況做出相關(guān)處理。
（一）法律規(guī)定的管理性強(qiáng)制性規(guī)定。
例1：《城市房地產(chǎn)管理法》第三十九條：“以劃撥方式取得土地使用權(quán)的，轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院規(guī)定，報(bào)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府審批。有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)由受讓方辦理土地使用權(quán)出讓手續(xù)，并依照國家有關(guān)規(guī)定繳納土地使用權(quán)出讓金。
第六十六條：違反本法第三十九條第一款的規(guī)定轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)的，由縣級(jí)以上人民政府土地管理部門責(zé)令繳納土地使用權(quán)出讓金，沒收違法所得，可以并處罰款。”
如果合同違反了上述法律中管理性強(qiáng)制性規(guī)定，并不認(rèn)定合同無效，而是被處罰。
例2：《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》第十一條：“用人單位未在用工的同時(shí)訂立書面勞動(dòng)合同，與勞動(dòng)者約定的勞動(dòng)報(bào)酬不明確的，新招用的勞動(dòng)者的勞動(dòng)報(bào)酬按照集體合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；沒有集體合同或者集體合同未規(guī)定的，實(shí)行同工同酬。
新簽訂的勞動(dòng)合同違反<勞動(dòng)合同法>未約定勞動(dòng)報(bào)酬的，并不認(rèn)定合同無效，而是按照集體合同規(guī)定的勞動(dòng)報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
（二）行政法規(guī)規(guī)定管理性強(qiáng)制性規(guī)定。
例：《外商投資電信企業(yè)管理規(guī)定》第六條 “ 經(jīng)營基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)（無線尋呼業(yè)務(wù)除外）的外商投資電信企業(yè)的外方投資者在企業(yè)中的出資比例，最終不得超過49％。”
第十八條 違反本規(guī)定第六條規(guī)定的，由國務(wù)院工業(yè)和信息化主管部門責(zé)令限期改正，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；逾期不改正的，由國務(wù)院工業(yè)和信息化主管部門吊銷《電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證》，并由原頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》的商務(wù)主管部門撤銷其《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。
如果合同違反了上述行政法規(guī)管理性強(qiáng)制性規(guī)定，并不認(rèn)定合同無效，而是違法者被處罰。
四、效力性強(qiáng)制規(guī)定和管理性強(qiáng)制規(guī)定劃分的意義
只有合同違反效力性強(qiáng)制規(guī)定才會(huì)認(rèn)定合同無效，無效的合同自從訂立的一開始就無效，而違反管理性強(qiáng)制性規(guī)定的合同，往往是對(duì)違法的一方給予某種處罰或者責(zé)令做出某種行為，人民法院一般不會(huì)宣告合同無效。體現(xiàn)出了鼓勵(lì)交易和尊重當(dāng)事人在私法領(lǐng)域意思自治的寶貴精神。
保定律師張榮安
