[ 郭瑞 ]——(2002-8-24) / 已閱36527次
談“上訴不加重”原則的理解與適用
郭 瑞 曹 柯
在實踐中經(jīng)常會遇到這樣的場景：民事訴訟的當事人因不服一審判決提出上訴，但二審判決不僅沒有減輕其責任，反而還加重了上訴人的責任。對此，拿到二審判決書的上訴人不僅感到失望，而且還很疑惑，抱怨在對方?jīng)]有上訴的情況下，為什么要判其承擔比一審更重的責任？為什么不能像刑事訴訟中“上訴不加刑”原則那樣建立一個保護上訴人上訴利益的原則，以減輕民事訴訟中上訴人承擔的風險？為解決這個問題，學者提出了在民事訴訟中確立“上訴不加重”原則（又稱為“禁止不利變更”原則或“不利益變更禁止”原則）的辦法，其內(nèi)容是在民事訴訟的二審程序中，要求二審法院對上訴案件的審判原則上不能將上訴人置于更加不利的境地，既不能加重上訴人的民事責任，也不能減損上訴人既得的民事利益，使上訴人的負擔不得因上訴而超過一審判決[①]。
“上訴不加重”原則提出的目的和意義是顯而易見的，就是要打消上訴的顧慮，便于當事人行使上訴權。但對于“上訴不加重”原則的理論基礎和法律依據(jù)目前學術上的探討還比較有限，對具體的理解與適用問題更是涉及較少，以致于在司法實踐中對該原則的掌握比較混亂。基于此，本文擬從理論上、制度上以及操作上等幾個方面來分析和理解“上訴不加重”原則：
一、“上訴不加重”原則的理論基礎。
（一）審判權的地位變遷
由于我國司法審判權依附于行政權力的歷史，使得不論對社會而言，還是從法院自身來看，法院審判行政化的色彩特別濃厚。要求法院發(fā)揮主動性，為當事人排憂解難的愿望在社會中也廣泛存在，并且已經(jīng)產(chǎn)生了相當大的影響。然而，在市場經(jīng)濟體制下，“大市場、小政府”的市場要求強調(diào)的是國家機關行為的被動性，這一點對法院審判權的行使來說尤為重要。“不告不理”的法制傳統(tǒng)注定了司法審判權天生的被動性，而法制現(xiàn)代化也必然使民事訴訟的改革不單局限在當事人主義構架的建立方面，更是要發(fā)揮當事人的主動性，使當事人擺脫作為審判客體的尷尬地位，建立以訴權行使為主線并貫穿整個審判始末的司法審判新體制。在這種背景下，審判權由主動轉為被動的地位變化為“上訴不加重”原則的確立提供了司法觀念上的準備。
（二）對“有錯必究”的重新認識
“有錯必究”是我國一項重要的法制原則，也是法院樹立公正形象的重要手段，在社會上已經(jīng)成為了司法權威的象征。隨著社會的變革，以前那種竭力去找回逝去已久的客觀事實，去實現(xiàn)事過境遷的司法公正的模式已經(jīng)與現(xiàn)代社會對法制的要求不相符合。現(xiàn)代法制所推崇的價值觀念要求法院在維護公正的同時，還要考慮到自由、秩序、效率等價值觀，并找準這幾種價值的平衡點。在這種環(huán)境下，“有錯必究”就不能脫離法所具有的多重價值屬性而單從司法公正這一個角度去理解。對“有錯必究”中的“錯”的認定，除了考慮是否分配不公或機會不等外，還要看是否有違自由處分的原則，是否影響秩序的穩(wěn)定，以及是否導致了訴訟資源的浪費等等。在糾正這些“錯”時，也不能“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”，必須從各個方面綜合評價，作出妥善處理。正由于糾錯標準的多樣化與復雜化，使“上訴不加重”原則能夠很好的融入到我國長期所遵循的法制原則之中。
（三）二審程序的性質(zhì)探討
從多審級設置的目的來看是要保證公平的結果，但是訴訟也不能遙遙無期的進行下去，因而在司法公正與司法效益之間始終存在一個取舍的問題，這樣的取舍就決定了訴訟程序的性質(zhì)。對于民事訴訟二審程序的性質(zhì)，目前理論上分為復審主義、事后審主義和續(xù)審主義三種。我國由于長期受前蘇聯(lián)訴訟制度的影響，一直采用的是復審主義的觀點，目的是為了盡最大程度追求客觀公正。但隨著市場經(jīng)濟的建立與發(fā)展，民事糾紛越來越多的起訴到了法院，一味追求公正的訴訟價值觀念受到了挑戰(zhàn)，提高訴訟效率、降低訴訟成本的呼聲促使民事訴訟的價值觀開始向司法效益傾斜。再加上我國加入WTO后對司法體制又提出了如何與國際接軌的新要求，二審程序的性質(zhì)已經(jīng)逐步由復審主義轉向了國際普遍采用的續(xù)審主義觀點。第二審不再對第一審全部的內(nèi)容重新進行審理，而是以一審為前提對當事人不滿意一審的部分繼續(xù)進行審理。這種轉變就使得“上訴不加重”原則的確立成為了必然。
由于以上三個方面的變化，法院對當事人在民事訴訟中提出的上訴不再是對一審內(nèi)容的重新審理，二審程序也不再以實現(xiàn)單純的糾錯功能為目的。按照現(xiàn)代法制的要求，新的訴訟模式應當尊重當事人自由處分的權利，實現(xiàn)司法效益；應當權衡公平、自由、秩序與效率之間的關系，從制度上掃除訴權行使的障礙，吸收當事人的不滿情緒，使當事人更能夠理解和接受二審裁判的結果，發(fā)揮法院終局裁判的效力。這樣看來，通過不加重上訴人責任的方法來打消上訴的顧慮已經(jīng)成為了現(xiàn)代法制條件下民事訴訟二審制度改革的方向之一。
二、“上訴不加重”原則的法律依據(jù)
“上訴不加重”原則在我國目前的民事訴訟法中尚沒有明確的規(guī)定。其實，作為一項原則，其在國外的民事訴訟制度中也沒有以具體法律規(guī)范的形式表現(xiàn)出來，而是貫穿于處分權、上訴權以及二審審查范圍等法律規(guī)定之中。在我國的民事訴訟法以及相關司法解釋中實際上已經(jīng)為“上訴不加重”原則的適用奠定了法律基礎。
（一）明確了當事人的處分權
在《民事訴訟法》第13條中規(guī)定“當事人有權在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權利和訴訟權利”，該規(guī)定確立了當事人在民事訴訟中的處分權，為訴權理論乃至于訴訟模式的構建提供了制度上的基石。當然，以訴權為主線而提出的“上訴不加重”原則也以此規(guī)定作為了基本的法律依據(jù)；
（二）規(guī)定了二審的審查范圍
《民事訴訟法》151條明確規(guī)定“第二審人民法院應當對上訴請求的有關事實和適用的法律進行審查”，該條規(guī)定對二審的審查范圍予以了明確，確定了二審續(xù)審主義的性質(zhì)。雖然最高人民法院在《關于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉若干問題的意見》第180條中規(guī)定了“第二審人民法院依照民事訴訟法第151條的規(guī)定，對上訴人上訴請求的有關事實和適用法律進行審查時，如果發(fā)現(xiàn)在上訴請求以外原判確有錯誤的，也應予以糾正”，但該解釋因為與現(xiàn)代訴訟體制的要求不符，后來在最高人民法院《關于民事經(jīng)濟審判方式改革問題的若干規(guī)定》第35條中被改為了“第二審案件的審理應當圍繞當事人上訴請求的范圍進行，當事人沒有提出請求的，不予審查。但判決違反法律禁止性規(guī)定、侵害社會公共利益或者他人利益的除外。”最高人民法院在這個解釋中重申了二審的審查范圍應限于上訴請求的原則，也為“上訴不加重”原則的提出做好了準備。對于該《規(guī)定》之所以將違反法律禁止性規(guī)定、侵害社會公共利益或者他人利益的行為排除在原則的適用范圍之外，原因是要在承認辯論主義和尊重當事人處分權的同時，對于不屬于私權糾紛的行為進行限制。最高人民法院在最近頒布的《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中第13條也作出了相應的規(guī)定，即“對雙方當事人無爭議但涉及國家利益、社會公共利益或者他人合法權益的事實，人民法院可以責令當事人提供有關證據(jù)”。這樣的除外條款使得損害國家利益、社會公益以及他人合法利益的當事人不能享受辯論主義和自由處分原則的垂青，也為“上訴不加重”原則的適用劃定了界限。
（三）指出了法院審判的被動性
最高人民法院《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第35條規(guī)定“訴訟過程中，當事人主張的法律關系的性質(zhì)或者民事行為的效力與人民法院根據(jù)案件事實作出的認定不一致的，不受本規(guī)定三十四條規(guī)定的限制，人民法院應當告知當事人可以變更訴訟請求。”該條規(guī)定從建立釋明制度的角度明確了法院審判的被動性，強調(diào)了法院的審理不能脫離當事人的意志。法院審判權的被動性毫無疑問就是“上訴不加重”原則建立的核心。
（四）更正了對錯案的認識
最高人民法院《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第46條規(guī)定“由于當事人的原因未能在指定期限內(nèi)舉證，致使案件在而二審或者再審期間因提出新的證據(jù)被人民法院發(fā)回重審或者改判的，原審裁判不屬于錯誤裁判案件。一方當事人請求提出新的證據(jù)的另一方當事人負擔由此增加的差旅、誤工、證人出庭作證、訴訟等合理費用以及由此擴大的直接損失，人民法院應予支持。”該條糾正了一些人認為只要原審裁判與案件的真實事實不一致就是裁判錯誤的觀點，打消了追求客觀真實那種不切實際的愿望。從認識論的理論層面和法律約束的制度層面兩方面來看，由于訴訟中對證據(jù)的認知受特定時間、空間和探知手段的限制，可能出現(xiàn)法院查明的情況與案件事實不一致的情形；并且在有些案件中即使查清了客觀事實，如果存在權利失效或失權等情況時，判決結果也可能與客觀公正不符，但在法律上就不能認為在這些案件中法院所作出了錯誤的裁判。減少了這方面的壓力后，按照“上訴不加重”原則裁判的案件就能夠得到社會的認同。
從上述法律和司法解釋的規(guī)定來看，在我國目前的民事訴訟制度中已經(jīng)在當事人的處分權，二審審查范圍、審判的被動性和對審判錯誤界定等方面建立了相關的制度，為“上訴不加重”原則的確立做好了法律上的準備。雖然沒有具體的規(guī)定提及“上訴不加重”原則，但作為一項操作中實際運用的原則所必須的法律支持已經(jīng)完全具備了。
三、“上訴不加重”原則的要件
簡而言之，“上訴不加重”就是不得在二審程序加重上訴人的責任。但作為一項訴訟原則，其內(nèi)涵所包括的要件則遠不止于此，具體可以分為以下4個部分：
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