中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2023〕 52 號



現(xiàn)公布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定》，自公布之日起施行。

中國證監(jiān)會　　　　　

2023年9月1日　　





證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定



為推動北京證券交易所（以下簡稱北交所）高質(zhì)量發(fā)展，發(fā)揮做市交易機制作用，促進市場保持合理流動性水平，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

一、取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的證券公司，或符合下列條件、經(jīng)中國證監(jiān)會核準的證券公司，可以從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)：

（一）具有證券自營業(yè)務(wù)資格；

（二）最近12個月凈資本持續(xù)不低于50億元；

（三）近3年分類評級有1年為A類A級（含）以上且近1年分類評級為B類BB級（含）以上；

（四）北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近1年新三板做市成交金額排名前50；

（五）最近18個月凈資本等風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準；

（六）內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執(zhí)行；

（七）具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的業(yè)務(wù)人員及專職合規(guī)風(fēng)控人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、首席風(fēng)險官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力；

（八）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實施方案準備充分，技術(shù)系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過北交所組織的評估測試；

（九）公司最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責任；

（十）公司最近1年未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件；

（十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、證券公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、北交所報送下列信息：

（一）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)月度報告和季度壓力測試報告；

（二）北交所股票做市交易業(yè)務(wù)年度評估報告；

（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求報送的其他材料。

三、除準入條件外，關(guān)于證券公司準入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點規(guī)定》執(zhí)行。

四、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對證券公司北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理，進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，并根據(jù)檢查情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。

五、證券公司及其相關(guān)人員未按照相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定開展北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可依法采取監(jiān)管措施和行政處罰；情節(jié)嚴重的，可以依法采取證券市場禁入的措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。

六、北交所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司等對北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實行自律管理。北交所應(yīng)當制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利、義務(wù)，明確有關(guān)交易安排、交易監(jiān)控以及自律管理措施，并可通過現(xiàn)場檢查等方式督促做市商落實有關(guān)要求。北交所至少每半年向中國證監(jiān)會報告一次做市業(yè)務(wù)運行及自律管理等情況。

七、本規(guī)定自公布之日起施行。