最高人民法院 最高人民檢察院 公安部

關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)

（2014年5月4日公通字﹝2014﹞10號(hào)文印發(fā)）



各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，人民檢察院，公安廳、局，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院、公安局：

為解決近年來(lái)公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在辦理網(wǎng)絡(luò)犯罪案件中遇到的新情況、新問(wèn)題，依法懲治網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》、《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》及有關(guān)司法解釋的規(guī)定，結(jié)合偵查、起訴、審判實(shí)踐，現(xiàn)就辦理網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適用刑事訴訟程序問(wèn)題提出以下意見(jiàn)：

一、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的范圍

1、本意見(jiàn)所稱(chēng)網(wǎng)絡(luò)犯罪案件包括：

（1）危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全犯罪案件；

（2）通過(guò)危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全實(shí)施的盜竊、詐騙、敲詐勒索等犯罪案件；

（3）在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)布信息或者設(shè)立主要用于實(shí)施犯罪活動(dòng)的網(wǎng)站、通訊群組，針對(duì)或者組織、教唆、幫助不特定多數(shù)人實(shí)施的犯罪案件；

（4）主要犯罪行為在網(wǎng)絡(luò)上實(shí)施的其他案件。

二、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的管轄

2、網(wǎng)絡(luò)犯罪案件由犯罪地公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤１匾獣r(shí)，可以由犯罪嫌疑人居住地公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤?br>
網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的犯罪地包括用于實(shí)施犯罪行為的網(wǎng)站服務(wù)器所在地，網(wǎng)絡(luò)接入地，網(wǎng)站建立者、管理者所在地，被侵害的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)或其管理者所在地，犯罪嫌疑人、被害人使用的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)所在地，被害人被侵害時(shí)所在地，以及被害人財(cái)產(chǎn)遭受損失地等。

涉及多個(gè)環(huán)節(jié)的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，犯罪嫌疑人為網(wǎng)絡(luò)犯罪提供幫助的，其犯罪地或者居住地公安機(jī)關(guān)可以立案?jìng)刹椤?br>
3、有多個(gè)犯罪地的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，由最初受理的公安機(jī)關(guān)或者主要犯罪地公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤Ｓ袪?zhēng)議的，按照有利于查清犯罪事實(shí)、有利于訴訟的原則，由共同上級(jí)公安機(jī)關(guān)指定有關(guān)公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椤Ｐ枰�提�?qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴、提起公訴的，由該公安機(jī)關(guān)所在地的人民檢察院、人民法院受理。

4、具有下列情形之一的，有關(guān)公安機(jī)關(guān)可以在其職責(zé)范圍內(nèi)并案?jìng)刹椋�需要提�?qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴、提起公訴的，由該公安機(jī)關(guān)所在地的人民檢察院、人民法院受理：

（1）一人犯數(shù)罪的；

（2）共同犯罪的；

（3）共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實(shí)施其他犯罪的；

（4）多個(gè)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的犯罪存在關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明案件事實(shí)的。

5、對(duì)因網(wǎng)絡(luò)交易、技術(shù)支持、資金支付結(jié)算等關(guān)系形成多層級(jí)鏈條、跨區(qū)域的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，共同上級(jí)公安機(jī)關(guān)可以按照有利于查清犯罪事實(shí)、有利于訴訟的原則，指定有關(guān)公安機(jī)關(guān)一并立案?jìng)刹椋�需要提�?qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴、提起公訴的，由該公安機(jī)關(guān)所在地的人民檢察院、人民法院受理。

6、具有特殊情況，由異地公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹楦�有利于查清犯罪事�?shí)、保證案件公正處理的跨省（自治區(qū)、直轄市）重大網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，可以由公安部商最高人民檢察院和最高人民法院指定管轄。

7、人民檢察院對(duì)于公安機(jī)關(guān)移送審查起訴的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人還有犯罪被其他公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模瑧?yīng)當(dāng)通知移送審查起訴的公安機(jī)關(guān)。

人民法院受理案件后，發(fā)現(xiàn)被告人還有犯罪被其他公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈模�可以建議人民檢察院補(bǔ)充偵查。人民檢察院經(jīng)審查，認(rèn)為需要補(bǔ)充偵查的，應(yīng)當(dāng)通知移送審查起訴的公安機(jī)關(guān)。

經(jīng)人民檢察院通知，有關(guān)公安機(jī)關(guān)根據(jù)案件具體情況，可以對(duì)犯罪嫌疑人所犯其他犯罪并案?jìng)刹椤?br>
8、為保證及時(shí)結(jié)案，避免超期羈押，人民檢察院對(duì)于公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，第一審人民法院對(duì)于已經(jīng)受理的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)沒(méi)有管轄權(quán)的，可以依法報(bào)請(qǐng)共同上級(jí)人民檢察院、人民法院指定管轄。

9、部分犯罪嫌疑人在逃，但不影響對(duì)已到案共同犯罪嫌疑人、被告人的犯罪事實(shí)認(rèn)定的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，可以依法先行追究已到案共同犯罪嫌疑人、被告人的刑事責(zé)任。在逃的共同犯罪嫌疑人、被告人歸案后，可以由原公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院管轄其所涉及的案件。

三、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的初查

10、對(duì)接受的案件或者發(fā)現(xiàn)的犯罪線(xiàn)索，在審查中發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)或者線(xiàn)索不明，需要經(jīng)過(guò)調(diào)查才能夠確認(rèn)是否達(dá)到犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)辦案部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以進(jìn)行初查。

初查過(guò)程中，可以采取詢(xún)問(wèn)、查詢(xún)、勘驗(yàn)、檢查、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制初查對(duì)象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施，但不得對(duì)初查對(duì)象采取強(qiáng)制措施和查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)。

四、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的跨地域取證

11、公安機(jī)關(guān)跨地域調(diào)查取證的，可以將辦案協(xié)作函和相關(guān)法律文書(shū)及憑證電傳或者通過(guò)公安機(jī)關(guān)信息化系統(tǒng)傳輸至協(xié)作地公安機(jī)關(guān)。協(xié)作地公安機(jī)關(guān)經(jīng)審查確認(rèn)，在傳來(lái)的法律文書(shū)上加蓋本地公安機(jī)關(guān)印章后，可以代為調(diào)查取證。

12、詢(xún)（訊）問(wèn)異地證人、被害人以及與案件有關(guān)聯(lián)的犯罪嫌疑人的，可以由辦案地公安機(jī)關(guān)通過(guò)遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)視頻等方式進(jìn)行詢(xún)（訊）問(wèn)并制作筆錄。

遠(yuǎn)程詢(xún)（訊）問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)由協(xié)作地公安機(jī)關(guān)事先核實(shí)被詢(xún)（訊）問(wèn)人的身份。辦案地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將詢(xún)（訊）問(wèn)筆錄傳輸至協(xié)作地公安機(jī)關(guān)。詢(xún)（訊）問(wèn)筆錄經(jīng)被詢(xún)（訊）問(wèn)人確認(rèn)并逐頁(yè)簽名、捺指印后，由協(xié)作地公安機(jī)關(guān)協(xié)作人員簽名或者蓋章，并將原件提供給辦案地公安機(jī)關(guān)。詢(xún)（訊）問(wèn)人員收到筆錄后，應(yīng)當(dāng)在首頁(yè)右上方寫(xiě)明“于某年某月某日收到”，并簽名或者蓋章。

遠(yuǎn)程詢(xún)（訊）問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)詢(xún)（訊）問(wèn)過(guò)程進(jìn)行錄音錄像，并隨案移送。

異地證人、被害人以及與案件有關(guān)聯(lián)的犯罪嫌疑人親筆書(shū)寫(xiě)證詞、供詞的，參照本條第二款規(guī)定執(zhí)行。

五、關(guān)于電子數(shù)據(jù)的取證與審查

13、收集、提取電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)由二名以上具備相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的偵查人員進(jìn)行。取證設(shè)備和過(guò)程應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并保證所收集、提取的電子數(shù)據(jù)的完整性、客觀(guān)性。

14、收集、提取電子數(shù)據(jù)，能夠獲取原始存儲(chǔ)介質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)封存原始存儲(chǔ)介質(zhì)，并制作筆錄，記錄原始存儲(chǔ)介質(zhì)的封存狀態(tài)，由偵查人員、原始存儲(chǔ)介質(zhì)持有人簽名或者蓋章；持有人無(wú)法簽名或者拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人簽名或者蓋章。有條件的，偵查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像。

15、具有下列情形之一，無(wú)法獲取原始存儲(chǔ)介質(zhì)的，可以提取電子數(shù)據(jù)，但應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明不能獲取原始存儲(chǔ)介質(zhì)的原因、原始存儲(chǔ)介質(zhì)的存放地點(diǎn)等情況，并由偵查人員、電子數(shù)據(jù)持有人、提供人簽名或者蓋章；持有人、提供人無(wú)法簽名或者拒絕簽名的，應(yīng)當(dāng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人簽名或者蓋章；有條件的，偵查人員應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像：

（1）原始存儲(chǔ)介質(zhì)不便封存的；

（2）提取計(jì)算機(jī)內(nèi)存存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)臄?shù)據(jù)等不是存儲(chǔ)在存儲(chǔ)介質(zhì)上的電子數(shù)據(jù)的；

（3）原始存儲(chǔ)介質(zhì)位于境外的；

（4）其他無(wú)法獲取原始存儲(chǔ)介質(zhì)的情形。

16、收集、提取電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)制作筆錄，記錄案由、對(duì)象、內(nèi)容，收集、提取電子數(shù)據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、方法、過(guò)程，電子數(shù)據(jù)的清單、規(guī)格、類(lèi)別、文件格式、完整性校驗(yàn)值等，并由收集、提取電子數(shù)據(jù)的偵查人員簽名或者蓋章。遠(yuǎn)程提取電子數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明原因，有條件的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行錄像。通過(guò)數(shù)據(jù)恢復(fù)、破解等方式獲取被刪除、隱藏或者加密的電子數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)恢復(fù)、破解過(guò)程和方法作出說(shuō)明。

17、收集、提取的原始存儲(chǔ)介質(zhì)或者電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)以封存狀態(tài)隨案移送，并制作電子數(shù)據(jù)的復(fù)制件一并移送。

對(duì)文檔、圖片、網(wǎng)頁(yè)等可以直接展示的電子數(shù)據(jù)，可以不隨案移送電子數(shù)據(jù)打印件，但應(yīng)當(dāng)附有展示方法說(shuō)明和展示工具；人民法院、人民檢察院因設(shè)備等條件限制無(wú)法直接展示電子數(shù)據(jù)的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)隨案移送打印件。

對(duì)侵入、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的程序、工具以及計(jì)算機(jī)病毒等無(wú)法直接展示的電子數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)附有電子數(shù)據(jù)屬性、功能等情況的說(shuō)明。

對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)量、數(shù)據(jù)同一性等問(wèn)題，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具說(shuō)明。

18、對(duì)電子數(shù)據(jù)涉及的專(zhuān)門(mén)性問(wèn)題難以確定的，由司法鑒定機(jī)構(gòu)出具鑒定意見(jiàn)，或者由公安部指定的機(jī)構(gòu)出具檢驗(yàn)報(bào)告。

六、關(guān)于網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的其他問(wèn)題

19、采取技術(shù)偵查措施收集的材料作為證據(jù)使用的，應(yīng)當(dāng)隨案移送批準(zhǔn)采取技術(shù)偵查措施的法律文書(shū)和所收集的證據(jù)材料。使用有關(guān)證據(jù)材料可能危及有關(guān)人員的人身安全，或者可能產(chǎn)生其他嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)采取不暴露有關(guān)人員身份、技術(shù)方法等保護(hù)措施，必要時(shí)，可以由審判人員在庭外進(jìn)行核實(shí)。

20、對(duì)針對(duì)或者組織、教唆、幫助不特定多數(shù)人實(shí)施的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件，確因客觀(guān)條件限制無(wú)法逐一收集相關(guān)言詞證據(jù)的，可以根據(jù)記錄被害人數(shù)、被侵害的計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)量、涉案資金數(shù)額等犯罪事實(shí)的電子數(shù)據(jù)、書(shū)證等證據(jù)材料，在慎重審查被告人及其辯護(hù)人所提辯解、辯護(hù)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，綜合全案證據(jù)材料，對(duì)相關(guān)犯罪事實(shí)作出認(rèn)定。