國家發(fā)展和改革委員會

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令

第43號


  《重要商品和服務(wù)價格指數(shù)行為管理辦法（試行）》已經(jīng)2021年6月11日國家發(fā)展和改革委員會第17次委務(wù)會討論通過，現(xiàn)予以發(fā)布，自2021年8月1日起施行。


主任：何立峰
2021年6月12日


重要商品和服務(wù)價格指數(shù)行為管理辦法（試行）


第一章 總則
第一條 為了規(guī)范重要商品和服務(wù)價格指數(shù)（以下稱“價格指數(shù)”）行為，促進(jìn)價格指數(shù)市場健康有序發(fā)展，充分發(fā)揮價格指數(shù)信號作用，服務(wù)市場價格合理形成，根據(jù)《中華人民共和國價格法》及有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)與價格指數(shù)相關(guān)的各種行為，包括價格指數(shù)的編制、發(fā)布、運(yùn)行維護(hù)、評估、轉(zhuǎn)讓和終止等。
本辦法所稱重要商品和服務(wù)，是指與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活關(guān)系密切的商品和服務(wù)。
本辦法所稱價格指數(shù)，包括某種（類）商品或服務(wù)在兩個不同時期價格變動的相對數(shù)，以及某種（類）商品或服務(wù)在某一特定時期內(nèi)的絕對價格水平。
政府部門編制的價格指數(shù)及基于在中央對手方交易的金融產(chǎn)品價格編制的價格指數(shù)不適用本辦法。
第三條 價格指數(shù)行為應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，遵循獨(dú)立、公開、透明原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
第四條 國務(wù)院價格主管部門會同相關(guān)部門負(fù)責(zé)全國價格指數(shù)行為的規(guī)范管理，縣級以上地方各級人民政府價格主管部門會同相關(guān)部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)價格指數(shù)行為的規(guī)范管理。
價格指數(shù)行為規(guī)范管理應(yīng)當(dāng)堅持規(guī)范行為和優(yōu)化服務(wù)的原則。
第五條 價格主管部門、相關(guān)部門及其工作人員，依法對價格指數(shù)行為主體按照本辦法提交的材料負(fù)有保守商業(yè)秘密的義務(wù)。
本辦法所稱價格指數(shù)行為主體，是指編制發(fā)布價格指數(shù)的企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體以及其他組織。
第二章 價格指數(shù)的行為主體
第六條 在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體以及其他組織可以編制發(fā)布價格指數(shù)。
第七條 價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）獨(dú)立于價格指數(shù)所反映的商品或服務(wù)市場的直接利益相關(guān)方，并對外公開聲明接受監(jiān)督；
（二）合法穩(wěn)定的價格信息來源；
（三）必備的組織架構(gòu)、專業(yè)人員和設(shè)施；
（四）完備的價格信息采集、指數(shù)計算發(fā)布和勘誤、內(nèi)部控制等行為流程；
（五）健全的客觀中立保障制度；
（六）規(guī)范的價格指數(shù)投訴受理和處理機(jī)制；
（七）價格主管部門規(guī)定的其他條件。
本辦法所稱價格信息包括：在價格信息采集點發(fā)生的已完成交易的成交價格、成交量、產(chǎn)品規(guī)格、交付日期及交付地等，未成交的買賣報價、擬交易量、擬交易產(chǎn)品規(guī)格、擬交付日期及擬交付地等，以及其他市場信息。
本辦法所稱內(nèi)部控制流程是指為保證價格指數(shù)完整性和可靠性而制定的機(jī)制和程序，包括價格信息采集人員、指數(shù)計算人員和銷售人員的隔離措施和監(jiān)督機(jī)制，價格指數(shù)審核評估程序、授權(quán)發(fā)布程序，以及內(nèi)部控制流程的定期審查和更新機(jī)制等。
第三章 價格指數(shù)的編制方案
第八條 價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)制定價格指數(shù)編制方案，并歸檔。
第九條 價格指數(shù)編制方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）價格指數(shù)的名稱；
（二）價格指數(shù)的編制背景和目的；
（三）價格指數(shù)所反映的市場基本情況；
（四）價格信息采集點、代表規(guī)格品、計算價格指數(shù)使用的數(shù)據(jù)形式及優(yōu)先級、權(quán)重確定方式、價格指數(shù)計算公式等；
（五）價格指數(shù)發(fā)布方式和頻率；
（六）相對價格指數(shù)的基期基點；
（七）保證價格指數(shù)完整性和可靠性的措施。
本辦法所稱數(shù)據(jù)形式包括已完成的交易價格、未成交的買賣報價和其他市場信息。
第十條 價格指數(shù)的命名應(yīng)當(dāng)符合價格指數(shù)所反映市場的狀況。
冠以“中國”“國家”“全國”“中華”等字樣的價格指數(shù)，應(yīng)當(dāng)在價格指數(shù)編制方案中充分證明，信息采集點覆蓋的相應(yīng)商品或服務(wù)市場交易規(guī)模在全國市場中的占比，以及該覆蓋面能夠準(zhǔn)確有效地反映全國市場價格情況；冠以區(qū)域性名稱的，應(yīng)當(dāng)在價格指數(shù)編制方案中充分證明，信息采集點覆蓋的相應(yīng)商品或服務(wù)市場交易規(guī)模在該區(qū)域市場中的占比，以及該覆蓋面能夠準(zhǔn)確有效地反映該區(qū)域市場價格情況。
禁止使用國家明文規(guī)定限制使用的詞匯。
不得與政府部門編制的價格指數(shù)中英文名稱重復(fù)。
第十一條 價格指數(shù)編制方案中保證價格指數(shù)完整性和可靠性措施包括：
（一）價格信息采集點的選擇標(biāo)準(zhǔn)；
（二）滿足價格指數(shù)編制需要的價格信息的選擇標(biāo)準(zhǔn)；
（三）保證價格信息真實性的措施；
（四）處理離群值或可疑交易的標(biāo)準(zhǔn)；
（五）在價格指數(shù)編制過程中使用主觀判斷的條件及優(yōu)先級；
（六）少數(shù)價格信息采集點在價格信息來源中占較大比例情況時的處理措施；
（七）編制方案的調(diào)整條件，以及編制方案調(diào)整情況對價格指數(shù)使用方的通知和反饋應(yīng)對方式；
（八）鼓勵價格信息采集點提交所有滿足價格指數(shù)編制方案要求的價格信息的措施。
編制價格指數(shù)時，應(yīng)當(dāng)盡量使用已完成的交易價格，市場交易活躍度低或無實際成交情況下，可以使用合理的詢盤、報盤和其他實際市場信息。
本辦法所稱價格信息真實性是指采集點提交的必須為已經(jīng)被執(zhí)行或者將要被執(zhí)行的價格信息，并且產(chǎn)生價格信息的交易來自于非關(guān)聯(lián)方之間。
本辦法所稱主觀判斷是指價格指數(shù)行為主體在計算價格指數(shù)時使用的自由裁量，包括從先前的或者相關(guān)交易中推斷價格，根據(jù)可能影響數(shù)據(jù)質(zhì)量的因素來調(diào)整價格，或者給予買賣報價高于已完成交易價格的權(quán)重等。
第四章 價格指數(shù)的發(fā)布
第十二條 價格指數(shù)行為主體可以自主決定價格指數(shù)的發(fā)布渠道。
價格指數(shù)對外發(fā)布前應(yīng)當(dāng)試運(yùn)行不少于 6 個月。
第十三條 價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置披露價格指數(shù)的相關(guān)信息，包括以下內(nèi)容：
（一）價格指數(shù)行為主體的基本情況及變動情況，接受委托開展價格指數(shù)編制、發(fā)布、運(yùn)行維護(hù)的，還應(yīng)包括委托方基本情況及變動情況；
（二）價格指數(shù)編制方案及調(diào)整情況；
（三）價格指數(shù)最新值的簡要計算基礎(chǔ)和過程，包括提交價格信息采集點的數(shù)量、樣本量，成交量、價格的范圍和平均值，在計算價格指數(shù)時使用的每種數(shù)據(jù)形式的百分比，以及主觀判斷的使用情況等；
（四）利益相關(guān)方的投訴受理渠道和處理機(jī)制；
（五）利益相關(guān)方的投訴及價格指數(shù)行為主體的調(diào)查和反饋；
（六）價格指數(shù)自我評估結(jié)果；
（七）價格主管部門規(guī)定的其他信息。
上述第一、第二項中的變動調(diào)整情況和第三項內(nèi)容應(yīng)當(dāng)在發(fā)布價格指數(shù)的同時在同一渠道披露。
第五章 價格指數(shù)的運(yùn)行維護(hù)
第十四條 價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)與價格信息采集點建立規(guī)范的信息提交制度，包括提交價格信息的人員、提交標(biāo)準(zhǔn)、提交時間和提交方式。提交方式應(yīng)當(dāng)滿足價格信息可追溯查詢需要。
第十五條 價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)對所有采集的價格信息進(jìn)行核實。
第十六條 運(yùn)行維護(hù)過程中出現(xiàn)錯誤，價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間糾正并在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置予以披露。
第十七條 價格指數(shù)運(yùn)行維護(hù)過程中涉及到的價格信息、工作人員信息、主觀判斷依據(jù)和結(jié)果、離群值或可疑交易排除等所有信息都應(yīng)當(dāng)歸檔，并保存不少于 3 年。
第十八條 價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)設(shè)立內(nèi)部控制部門，建立本辦法第七條規(guī)定的內(nèi)部控制流程，對價格指數(shù)行為進(jìn)行合規(guī)性審查。
第十九條 價格指數(shù)行為主體在運(yùn)行維護(hù)過程中應(yīng)當(dāng)保持客觀中立，不得有以下行為：
（一）參與價格指數(shù)所反映的商品和服務(wù)市場的交易；
（二）與相關(guān)市場主體進(jìn)行不當(dāng)利益交換；
（三）操縱價格指數(shù)；
（四）其他可能影響價格指數(shù)獨(dú)立性的行為。
第六章 價格指數(shù)的評估
第二十條 價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)于每年第一季度對上年度價格指數(shù)開展自我評估，并在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置對外公布評估結(jié)果。
第二十一條 價格指數(shù)行為主體對價格指數(shù)的自我評估應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
（一）價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)具備條件的滿足情況；
（二）價格指數(shù)編制方案調(diào)整和執(zhí)行情況；
（三）價格指數(shù)發(fā)布方式和信息披露情況；
（四）價格指數(shù)運(yùn)行維護(hù)的規(guī)范性和獨(dú)立性情況；
（五）信息歸檔情況；
（六）其他需要評估的內(nèi)容。
第二十二條 價格指數(shù)行為主體可以委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對價格指數(shù)開展第三方評估。
專業(yè)機(jī)構(gòu)開展第三方評估時，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
第二十三條 價格主管部門可以根據(jù)工作需要，會同相關(guān)部門或委托獨(dú)立專業(yè)機(jī)構(gòu)對價格指數(shù)行為開展評估和合規(guī)性審查。價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)積極配合并接受指導(dǎo)。
評估和合規(guī)性審查中發(fā)現(xiàn)不合規(guī)行為的，價格指數(shù)行為主體應(yīng)當(dāng)按照價格主管部門的意見進(jìn)行整改，并提交整改報告。
第七章 價格指數(shù)的轉(zhuǎn)讓和終止
第二十四條 價格指數(shù)轉(zhuǎn)讓時，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)與受讓方簽訂價格指數(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并移交所有歸檔信息檔案。
價格指數(shù)在整改期間不得轉(zhuǎn)讓。
受讓方應(yīng)當(dāng)滿足本辦法第六條、第七條規(guī)定。
第二十五條 價格指數(shù)行為主體可以視情況終止價格指數(shù)，但應(yīng)當(dāng)履行以下責(zé)任：
（一）至少提前 30 個工作日在指數(shù)發(fā)布渠道顯著位置對外發(fā)布終止公告；
（二）在終止之日前繼續(xù)運(yùn)行維護(hù)和發(fā)布價格指數(shù)；
（三）歸檔信息保存至本辦法規(guī)定期限；
（四）價格主管部門規(guī)定的其他事項。
第八章 法律責(zé)任
第二十六條 價格指數(shù)行為主體或有關(guān)責(zé)任人有以下行為之一的，價格主管部門可以視情況予以約談、公開曝光、限期整改、列入失信企業(yè)（自然人）名單并納入全國信用信息共享平臺；構(gòu)成違法的，由相關(guān)部門依法追究法律責(zé)任：
（一）損害國家利益或社會公共利益的；
（二）編造發(fā)布虛假價格指數(shù)的；
（三）操縱價格指數(shù)的；
（四）利用價格指數(shù)組織相關(guān)經(jīng)營者達(dá)成價格壟斷協(xié)議的；
（五）未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行信息披露的；
（六）未按照本辦法規(guī)定歸檔的；
（七）偽造、編造歸檔文件、評估報告的；
（八）不配合價格主管部門評估和合規(guī)性審查的；
（九）違反本辦法規(guī)定的其他行為。
第二十七條 價格主管部門工作人員在對價格指數(shù)開展評估和合規(guī)性審查中，存在違法違規(guī)行為的，責(zé)令限期改正，并依法追究責(zé)任。
第九章 附則
第二十八條 本辦法由國務(wù)院價格主管部門負(fù)責(zé)解釋。
第二十九條 本辦法自 2021 年 8 月 1 日起施行，有效期 3年。