中國證券監(jiān)督管理委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第135號




　　《關于修改〈證券發(fā)行與承銷管理辦法〉的決定》已經(jīng)2017年8月28日中國證券監(jiān)督管理委員會2017年第5次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
2017年9月8日




關于修改《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的決定

一、第九條第二款、第三款修改為：“首次公開發(fā)行股票采用詢價方式的，公開發(fā)行股票后總股本 4 億股（含）以下的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 60%；發(fā)行后總股本超過 4 億股的，網(wǎng)下初始發(fā)行比例不低于本次公開發(fā)行股票數(shù)量的 70%。其中，應當安排不低于本次網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)量的 40%優(yōu)先向通過公開募集方式設立的證券投資基金（以下簡稱公募基金）、全國社會保障基金（以下簡稱社保基金）和基本養(yǎng)老保險
基金（以下簡稱養(yǎng)老金）配售，安排一定比例的股票向根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》設立的企業(yè)年金基金和符合《保險資金運用管理暫行辦法》等相關規(guī)定的保險資金（以下簡稱保險資金）配售。公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金有效申購不足安排數(shù)量的，發(fā)行人和主承銷商可以向其他符合條件的網(wǎng)下投資者配售剩余部分。”
“對網(wǎng)下投資者進行分類配售的，同類投資者獲得配售的比例應當相同。公募基金、社保基金、養(yǎng)老金、企業(yè)年金基金和保險資金的配售比例應當不低于其他投資者。”

二、刪除第十條第四款。

三、第十三條第一款、第二款修改為：“網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者申購新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券獲得配售后，應當按時足額繳付認購資金。網(wǎng)上投資者連續(xù) 12 個月內(nèi)累計出現(xiàn) 3 次中簽后未足額繳款的情形時，6 個月內(nèi)不得參與新股、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券申購。”
“網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者繳款認購的新股或可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量合計不足本次公開發(fā)行數(shù)量的 70%時，可以中止發(fā)行。”
增加一款，作為第三款：“除本辦法規(guī)定的中止發(fā)行情形外，發(fā)行人和主承銷商還可以約定中止發(fā)行的其他具體情形并事先披露。中止發(fā)行后，在核準文件有效期內(nèi)，經(jīng)向中國證監(jiān)會備案，可重新啟動發(fā)行。”

四、第十九條增加一款，作為第三款：“網(wǎng)上投資者在申購可轉(zhuǎn)換公司債券時無需繳付申購資金。”

本決定自公布之日起施行。

《證券發(fā)行與承銷管理辦法》根據(jù)本決定作相應的修改并對條文順序作相應調(diào)整，重新公布。