中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2017〕7號(hào)



　　為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》（國(guó)務(wù)院令第666號(hào)）要求，做好期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)取消后續(xù)銜接和管理工作，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

　　一、“期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)審批”取消后，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一實(shí)施備案管理。

期貨公司變更境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán),適用本公告。

　　二、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家外匯管理局相關(guān)規(guī)定，辦理外匯資金進(jìn)出相關(guān)手續(xù)。

　　三、期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以及變更境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)注冊(cè)資本或股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)自獲得境外有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　四、為統(tǒng)一備案標(biāo)準(zhǔn)，提高備案效率，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了相關(guān)備案文件目錄（見(jiàn)附件），請(qǐng)期貨公司據(jù)此執(zhí)行。

　　五、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有關(guān)信息和重大事項(xiàng)。

　　六、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將根據(jù)審慎監(jiān)管原則，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨公司有關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，并加大違法違規(guī)行為懲處力度。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2017年4月17日　　　　


附件：備案文件目錄.pdf
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201704/P020170421513458770563.pdf