中國證券監(jiān)督管理委員會 財政部

關(guān)于修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的決定


中國證券監(jiān)督管理委員會　財政部令

第129號



　 《關(guān)于修改〈期貨投資者保障基金管理暫行辦法〉的決定》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會和財政部審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起30日后施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 財政部部長：樓繼偉

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016年11月8日 　

關(guān)于修改《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的決定
一、標(biāo)題中刪去“暫行”，修改為“期貨投資者保障基金管理 辦法”。



二、將第四條修改為：“保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。保障基金的規(guī)模應(yīng)當(dāng)與期貨市場的發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平相適應(yīng)。”



三、將第九條第二款第（一）項修改為：“期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納”，第（二）項修改為：“期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納”。同時新增一款，作為第三款：“保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國證監(jiān)會和財政部確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況進行調(diào)整。”



四、將第十條修改為：“期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。”



五、將第十一條修改為：“有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：

“（一）保障基金總額足以覆蓋市場風(fēng)險；



“（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力。



“當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。”



六、增加一條，作為第十二條：“對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額進行扣繳。”



七、將第二十五條改為第二十六條，修改為：“期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。”



八、將第二十六條改為第二十七條，修改為：“期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。”



九、本決定自公布之日起30日后施行。



《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改并對條文順序作相應(yīng)調(diào)整，重新公布。