中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

中國保監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試管理暫行辦法》的通知

保監(jiān)發(fā)〔2016〕6號


機(jī)關(guān)各部門，各保監(jiān)局，中國保險(xiǎn)行業(yè)協(xié)會、中國保險(xiǎn)學(xué)會、中國精算師協(xié)會、中國保險(xiǎn)資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會，中國保險(xiǎn)保障基金有限責(zé)任公司、中國保險(xiǎn)信息技術(shù)管理有限責(zé)任公司，各保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司：

　　現(xiàn)將《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　中國保監(jiān)會

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2016年1月18日

　　保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員

　　任職資格考試管理暫行辦法

　　

　　第一章 總 則

　　
　　第一條 為加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試（以下簡稱任職資格考試）組織管理工作，提高任職資格考試的科學(xué)化和規(guī)范化水平，根據(jù)《中華人民共和國保險(xiǎn)法》、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格考試工作的實(shí)施方案》等法律法規(guī)和規(guī)章制度，制定本辦法。

　　第二條 任職資格考試是評價(jià)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員是否具備任職所必需的知識和能力水平的制度安排，考試成績是核準(zhǔn)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的重要依據(jù)。

　　第三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)類別分為保險(xiǎn)集團(tuán)公司、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司、人身保險(xiǎn)公司、資產(chǎn)管理公司、再保險(xiǎn)公司、專屬自保公司、相互保險(xiǎn)組織等7類。

　　第四條 崗位類別分為董事、監(jiān)事、總經(jīng)理（副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理）、董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、審計(jì)責(zé)任人、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司首席風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行官、外國保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)首席代表等10類。

　　
　　第二章 考試內(nèi)容和題庫管理

　　
　　第五條 考試內(nèi)容包括公共知識、專業(yè)知識和崗位要求等3部分。

　　公共知識主要是指經(jīng)濟(jì)金融基礎(chǔ)知識、保險(xiǎn)原理、國家相關(guān)保險(xiǎn)政策及通用法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則等。

　　專業(yè)知識主要是指各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)相對應(yīng)的保險(xiǎn)專業(yè)知識和監(jiān)管規(guī)則等。

　　崗位要求主要是指各類崗位要求的擬任職人員的知識結(jié)構(gòu)和能力水平等。

　　第六條 考試試題由客觀試題和主觀試題構(gòu)成。

　　客觀試題題型包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題和判斷題，考試時(shí)由計(jì)算機(jī)隨機(jī)自動抽題、組卷并閱卷。

　　主觀試題題型包括論述題和案例分析題，考試時(shí)由計(jì)算機(jī)隨機(jī)抽題、組卷，人工閱卷。

　　第七條 中國保監(jiān)會建立試題庫并定期更新，同時(shí)根據(jù)法律法規(guī)的修訂、調(diào)整情況隨時(shí)更新。

　　
　　第三章 考試方式和成績標(biāo)準(zhǔn)

　　
　　第八條 任職資格考試按照機(jī)構(gòu)性質(zhì)和崗位類別區(qū)分，定期集中組織考試。

　　第九條 任職資格考試采取閉卷機(jī)考方式進(jìn)行。試卷總分值100分，60分以上為合格。

　　第十條 任職資格考試成績1年內(nèi)有效，考試通過后1年內(nèi)可以申請核準(zhǔn)對應(yīng)的任職資格，超過1年未提交申請或未予核準(zhǔn)，或者任職中斷超過1年的，需重新參加考試。

　　第十一條 對已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，轉(zhuǎn)任同類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)同類崗位，無需重新考試；對已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)高級管理人員，在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無需重新考試，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。
　　
　　第四章 組織實(shí)施

　　
　　第十二條 中國保監(jiān)會人事教育部負(fù)責(zé)任職資格考試統(tǒng)籌管理工作，培訓(xùn)中心負(fù)責(zé)具體實(shí)施，相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)題庫建設(shè)和更新。

　　第十三條 擬任保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)于提交任職資格核準(zhǔn)申請前通過任職資格考試。

　　第十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)做好考試人員的組織工作，指定專人負(fù)責(zé)考試報(bào)名事宜。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)崗位要求推薦考試人員。

　　報(bào)名工作通過任職資格考試系統(tǒng)進(jìn)行。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照系統(tǒng)要求提交報(bào)名信息。

　　對于不精通中文的外籍考試人員，單獨(dú)安排考試場次，允許其帶1名翻譯參加考試，并適當(dāng)延長考試時(shí)間。

　　第十五條 任職資格考試原則上每兩月安排1次，遇特殊情況，可臨時(shí)調(diào)整或另行安排。
　　第十六條 培訓(xùn)中心應(yīng)根據(jù)報(bào)名情況，制定當(dāng)期考試安排，至少提前7個(gè)工作日發(fā)布考試安排，并指定專人負(fù)責(zé)考試實(shí)施工作。

　　第十七條 客觀試題考試后在系統(tǒng)后臺當(dāng)場生成成績，主觀試題由閱卷專家匿名閱卷。

　　第十八條 培訓(xùn)中心在考試后7個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布考試成績。保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及考試人員可在任職資格考試系統(tǒng)查詢結(jié)果。

　　第十九條 考試未通過人員可以申請補(bǔ)考，每人每年補(bǔ)考不得超過2次。

　　
　　第五章 考試紀(jì)律

　　
　　第二十條 考試人員憑有效證件進(jìn)入考場，并嚴(yán)格遵守考試紀(jì)律。未攜帶有效證件的，不得參加考試。

　　第二十一條 考試人員有以下行為的，當(dāng)場取消考試資格，1年內(nèi)不得參加任職資格考試，并對有關(guān)人員及其所屬保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)：

　　（一）由他人冒名頂替參加考試；

　　（二）攜帶資料抄襲，參加人員相互抄襲等舞弊行為；

　　（三）考試期間查看、使用手機(jī)等通訊工具；

　　（四）違反考場紀(jì)律、影響考場秩序，不服從監(jiān)考人員管理；

　　（五）其他嚴(yán)重違反考試紀(jì)律的行為。

　　第二十二條 因故不能參加考試的，須由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)人力資源部門報(bào)送書面請假函。無故缺考的，一律視為自動放棄。1年內(nèi)無故缺考2次的，從第2次缺考之日起1年內(nèi)不得報(bào)考。

　　第二十三條 培訓(xùn)中心每年向行業(yè)通報(bào)任職資格考試情況，并及時(shí)通報(bào)違紀(jì)處理等情況。

　　
　　第六章 保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格考試

　　
　　第二十四條 各保監(jiān)局負(fù)責(zé)保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格考試工作，并應(yīng)遵循“精簡范圍，集中管理，考審分離，統(tǒng)一方式”的原則組織考試。

　　第二十五條 任職資格考試成績?nèi)珖�互認(rèn)，1年內(nèi)有效。

　　第二十六條 對已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級管理人員，轉(zhuǎn)任同類同級保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)同類崗位，無需重新考試；對已核準(zhǔn)任職資格的保險(xiǎn)分支機(jī)構(gòu)高級管理人員，在同一保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無需重新考試，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

　　
　　第七章 附 則

　　
　　第二十七條 本辦法由中國保監(jiān)會人事教育部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行。