中國證券監(jiān)督管理委員會 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

中國證券監(jiān)督管理委員會

香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

聯(lián)合公告



　 為促進內(nèi)地與香港資本市場共同發(fā)展，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（以下簡稱香港證監(jiān)會）決定批準上海證券交易所、香港聯(lián)合交易所有限公司、中國證券登記結(jié)算有限責任公司、香港中央結(jié)算有限公司正式啟動滬港股票交易互聯(lián)互通機制試點（以下簡稱滬港通）。滬港通下的股票交易將于2014年11月17日開始。現(xiàn)公告如下：

　　一、 今年4月10日中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會發(fā)布聯(lián)合公告以來，兩地監(jiān)管機構(gòu)在啟動滬港通的準備工作上通力合作。目前，滬港通交易結(jié)算、額度管理等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、操作方案及監(jiān)管安排均已確定，技術(shù)系統(tǒng)準備就緒，市場培育和投資者教育取得良好結(jié)果，并制定了有針對性的應(yīng)急預案。

　　二、 中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會已就滬港通項目涉及的跨境監(jiān)管合作原則和具體安排達成共識，并簽署了《滬港通項目下中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會加強監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》，以加強雙方執(zhí)法合作，采取有效行動，打擊各類跨境違法違規(guī)行為，維護滬港通正常運行秩序，保護投資者的合法權(quán)益。

　　中國證監(jiān)會、香港證監(jiān)會已訂立監(jiān)管合作安排和程序，及時妥善處理試點過程中出現(xiàn)的重大或突發(fā)事件，確保兩地投訴渠道的開放和訴求的有效便捷處理。

　　兩地已就滬港通投資者教育達成合作安排，繼續(xù)做好滬港通投資者教育和投資知識傳播工作。

　　三、 兩地交易所、證券交易服務(wù)公司及登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當依法履行滬港通各項職責，組織市場各方有序開展滬港通業(yè)務(wù)。證券公司（或經(jīng)紀商）應(yīng)當遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定及業(yè)務(wù)規(guī)則，加強內(nèi)部控制，防范和控制風險，做好投資者教育和服務(wù)，切實維護投資者合法權(quán)益。投資者應(yīng)當充分了解兩地市場法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和實踐操作的差異，審慎評估和控制風險，理性開展滬港通相關(guān)投資。

　　市場各方應(yīng)利用好正式啟動前的時間，進一步做好準備工作，確保滬港通試點順利開展。

　 特此公告。

　　　　　　　　　　　　　

　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二O一四年十一月十日