國家發(fā)展和改革委員會

國家發(fā)展改革委關(guān)于實施《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》有關(guān)事項的通知



發(fā)改外資[2014]947號





各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委，各中央管理企業(yè)：

　　為促進和規(guī)范境外投資，提高境外投資項目管理的便利化和透明度，現(xiàn)就實施《境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第9號）有關(guān)事項通知如下：

　　一、關(guān)于項目核準(zhǔn)

　　由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項目，提交國家發(fā)展改革委的核準(zhǔn)申請材料應(yīng)包括核準(zhǔn)申報文件和項目申請報告及附件（一式3份，并附電子版光盤）。

　　省級政府發(fā)展改革部門申報文件內(nèi)容應(yīng)包括經(jīng)審核的項目基本情況、對是否符合核準(zhǔn)條件的初審意見等；中央管理企業(yè)申報文件內(nèi)容應(yīng)包括項目基本情況、集團公司或總公司意見等。

　　項目申請報告可由項目投資主體自行編制或請有資質(zhì)的第三方機構(gòu)編制，示范大綱見附件1。

　　二、關(guān)于項目備案

　　由國家發(fā)展改革委備案的境外投資項目，提交國家發(fā)展改革委的備案申請材料應(yīng)包括備案申報文件和項目備案申請表及附件（一式3份，并附電子版光盤）。申報文件和申請表的格式見附件2。國家發(fā)展改革委對符合備案條件的境外投資項目出具的備案通知書格式見附件3。

　　三、關(guān)于項目信息報告

　　需向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告的境外投資項目，提交國家發(fā)展改革委的信息報告材料應(yīng)包括信息報告報送函和項目信息報告（一式3份，并附電子版光盤）。報送函和信息報告的格式見附件4。

　　（一）地方企業(yè)通過所在地的省級政府發(fā)展改革部門向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。中央管理企業(yè)由集團公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送項目信息報告。

　　（二）國家發(fā)展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，由業(yè)務(wù)主管司在7個工作日內(nèi)出具確認(rèn)函（格式見附件5）。投資主體憑確認(rèn)函對外開展實質(zhì)性工作。

　　（三）如項目存在重大不利因素，國家發(fā)展改革委將在確認(rèn)函中作出特別備注，進行風(fēng)險提示。對于此類項目，國家發(fā)展改革委在項目核準(zhǔn)或備案時將嚴(yán)格審查，投資主體和有關(guān)金融機構(gòu)應(yīng)慎重決策。

　　四、各省級政府發(fā)展改革部門要按照第9號令和本通知的要求，加快境外投資管理職能轉(zhuǎn)變，改進和完善內(nèi)部工作程序，提高管理效率，增加工作透明度，同時要建立健全項目協(xié)調(diào)機制和責(zé)任追究制度，寓管理于服務(wù)，促進本地區(qū)境外投資健康發(fā)展。各中央管理企業(yè)要嚴(yán)格執(zhí)行第9號令和本通知規(guī)定的各項管理制度，積極穩(wěn)妥做好本企業(yè)及下屬子公司的境外投資工作，堅決避免國內(nèi)企業(yè)間無序惡性競爭，切實防范投資風(fēng)險。

　　五、本通知自印發(fā)之日起執(zhí)行。此前發(fā)布的《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)境外投資項目申請報告示范大綱的通知》（發(fā)改外資[2007]746號）、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于境外投資項目備案證明的通知》（發(fā)改辦外資[2007]1239號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于完善境外投資項目管理有關(guān)問題的通知》（發(fā)改外資[2009]1479號）和《國家發(fā)展改革委關(guān)于做好境外投資項目下放核準(zhǔn)權(quán)限工作的通知》（發(fā)改外資〔2011〕235號）同時廢止。已按上述文件規(guī)定取得的境外投資項目核準(zhǔn)文件、備案證明、境外收購或競標(biāo)項目信息報告確認(rèn)函等仍然有效；此前按上述文件規(guī)定應(yīng)報而未報項目核準(zhǔn)、備案、信息報告等的，仍按違規(guī)行為處理。

　　附件：1、境外投資項目申請報告示范大綱
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778610023.doc
　　　　　2、境外投資項目備案申報文件和申請表格式
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778613178.doc
　　　　　3、項目備案通知書格式
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778629128.doc
　　　　　4、境外收購或競標(biāo)項目信息報告報送函和信息報告格式
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778624530.doc
　　　　　5、境外收購或競標(biāo)項目信息報告確認(rèn)函格式
http://www.ndrc.gov.cn/zcfb/zcfbtz/201405/W020140516338778630202.doc





國家發(fā)展改革委

2014年5月14日