商務(wù)部 中國人民銀行 中國證券監(jiān)督管理委員會

商務(wù)部、中國人民銀行、證券監(jiān)督管理委員會令2013第3號 《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》




　　《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》已經(jīng)2013年8月15日商務(wù)部第7次部務(wù)會議審議通過，并經(jīng)中國人民銀行、證監(jiān)會同意，現(xiàn)予發(fā)布，自2014年1月1日起施行。


部長　高虎城
行長　周小川
主席　肖　鋼
2013年11月8日


　　
商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）



　　第一章　總　則

　　第一條為規(guī)范商品現(xiàn)貨市場交易活動，維護(hù)市場秩序，防范市場風(fēng)險，保護(hù)交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場健康發(fā)展，加快推行現(xiàn)代流通方式，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)以及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號），制定本規(guī)定。

　　第二條中華人民共和國境內(nèi)的商品現(xiàn)貨市場交易活動，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定。國家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第三條本規(guī)定所稱商品現(xiàn)貨市場，是指依法設(shè)立的，由買賣雙方進(jìn)行公開的、經(jīng)常性的或定期性的商品現(xiàn)貨交易活動，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺。

　　本規(guī)定所稱商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營者（以下簡稱市場經(jīng)營者），是指依法設(shè)立商品現(xiàn)貨市場，制定市場相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度，并為商品現(xiàn)貨交易活動提供場所及相關(guān)配套服務(wù)的法人、其他經(jīng)濟(jì)組織和個人。

　　第四條從事商品現(xiàn)貨市場交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則。

　　第五條商務(wù)部負(fù)責(zé)全國商品現(xiàn)貨市場的規(guī)劃、信息、統(tǒng)計等行業(yè)管理工作，促進(jìn)商品現(xiàn)貨市場健康發(fā)展。

　　中國人民銀行依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨市場交易涉及的金融監(jiān)管以及非金融機(jī)構(gòu)支付業(yè)務(wù)的監(jiān)管工作。

　　第六條商品現(xiàn)貨市場行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)制定行業(yè)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)行業(yè)自律，組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，建立高管誠信檔案，受理投訴和調(diào)解糾紛等。

　　第二章　交易對象和交易方式

　　第七條商品現(xiàn)貨市場交易對象包括：

　　（一）實(shí)物商品；

　　（二）以實(shí)物商品為標(biāo)的的倉單、可轉(zhuǎn)讓提單等提貨憑證；

　　（三）省級人民政府依法規(guī)定的其他交易對象。

　　第八條商品現(xiàn)貨市場交易的實(shí)物商品，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國家有關(guān)質(zhì)量擔(dān)保責(zé)任的法律法規(guī)，并符合現(xiàn)行有效的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

　　第九條商品現(xiàn)貨市場交易可以采用下列方式：

　　（一）協(xié)議交易；

　　（二）單向競價交易；

　　（三）省級人民政府依法規(guī)定的其他交易方式。

　　本規(guī)定所稱協(xié)議交易，是指買賣雙方以實(shí)物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達(dá)成一致，約定立即交收或者在一定期限內(nèi)交收的交易方式。

　　本規(guī)定所稱單向競價交易，是指一個買方（賣方）向市場提出申請，市場預(yù)先公告交易對象，多個賣方（買方）按照規(guī)定加價或者減價，在約定交易時間內(nèi)達(dá)成一致并成交的交易方式。

　　第十條 市場經(jīng)營者不得開展法律法規(guī)以及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》禁止的交易活動，不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

　　現(xiàn)貨合同的轉(zhuǎn)讓、變更，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定辦理。

　　第三章　商品現(xiàn)貨市場經(jīng)營規(guī)范

　　第十一條 市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　（一）提供交易的場所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；

　　（二）按照本規(guī)定確定的交易方式和交易對象，建立健全交易、交收、結(jié)算、倉儲、信息發(fā)布、風(fēng)險控制、市場管理等業(yè)務(wù)規(guī)則與各項規(guī)章制度；

　　（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　第十二條 市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)公開業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度。制定、修改和變更業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度，應(yīng)當(dāng)在合理時間內(nèi)提前公示。

　　第十三條 商品現(xiàn)貨市場應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急預(yù)案。出現(xiàn)異常情況時，應(yīng)當(dāng)及時采取有效措施，防止出現(xiàn)市場風(fēng)險。

　　第十四條 市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)采取合同約束、系統(tǒng)控制、強(qiáng)化內(nèi)部管理等措施，加強(qiáng)資金管理力度。

　　市場經(jīng)營者不得以任何形式侵占或挪用交易者的資金。

　　第十五條 鼓勵商品現(xiàn)貨市場創(chuàng)新流通方式，降低交易成本；建設(shè)節(jié)能環(huán)保、綠色低碳市場。

　　第十六條 鼓勵商品現(xiàn)貨市場采用現(xiàn)代信息化技術(shù)，建立互聯(lián)網(wǎng)交易平臺，開展電子商務(wù)。

　　第十七條 市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)建立完善商品信息發(fā)布制度，公布交易商品的名稱、數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、產(chǎn)地等相關(guān)信息，保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確，不得發(fā)布虛假信息。

　　第十八條采用現(xiàn)代信息化技術(shù)開展交易活動的，市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)實(shí)時記錄商品倉儲、交易、交收、結(jié)算、支付等相關(guān)信息，采取措施保證相關(guān)信息的完整和安全，并保存五年以上。

　　第十九條市場經(jīng)營者不得擅自篡改、銷毀相關(guān)信息和資料。

　　第四章　監(jiān)督管理

　　第二十條縣級以上人民政府商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的商品現(xiàn)貨市場的行業(yè)管理，并按照要求及時報送行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和其他具體措施。

　　中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)依據(jù)職責(zé)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)商品現(xiàn)貨市場交易涉及的金融機(jī)構(gòu)和支付機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理工作。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)商品現(xiàn)貨市場非法期貨交易活動的認(rèn)定等工作。

　　第二十一條市場經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)部門的要求報送有關(guān)經(jīng)營信息與資料。

　　第二十二條縣級以上人民政府商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地實(shí)際情況，建立完善各項工作制度。必要時應(yīng)及時將有關(guān)情況報告上級商務(wù)主管部門和本級人民政府。

　　第五章　法律責(zé)任

　　第二十三條市場經(jīng)營者違反第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十七條、第十八條、第十九條、第二十一條規(guī)定，由縣級以上商務(wù)主管部門會同有關(guān)部門責(zé)令改正。逾期不改的，處一萬元以上三萬元以下罰款。

　　第二十四條市場經(jīng)營者違反第八條、第十條規(guī)定和《期貨交易管理條例》的，依法予以處理。

　　第二十五條有關(guān)行政管理部門工作人員在市場監(jiān)督管理工作中，玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　第六章　附　則

　　第二十六條本規(guī)定自2014年1月1日起施行。