國家外匯管理局

國家外匯管理局關(guān)于修訂《銀行間外匯市場做市商指引》的通知



國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各外匯指定銀行：

為進(jìn)一步完善銀行間外匯市場做市商管理，國家外匯管理局對《銀行間外匯市場做市商指引》（匯發(fā)[2010]46號）予以修訂，修訂后的《銀行間外匯市場做市商指引》見附件，請遵照執(zhí)行。

特此通知。



附件：銀行間外匯市場做市商指引





國家外匯管理局

2013年4月12日




附件1: 銀行間外匯市場做市商指引

http://www.safe.gov.cn/resources/image/d55689804f49dcc6976d97219f90791c/1366160047598.pdf?MOD=AJPERES&name=銀行間外匯市場做市商指引.pdf






附件：

銀行間外匯市場做市商指引


　　　第一條 為進(jìn)一步發(fā)展外匯市場，提高我國外匯市場的流動性，完善價格發(fā)現(xiàn)機制，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、 《中華人民共和國外匯管理條例》《 銀行間外匯市場管理暫行規(guī) 定》（銀發(fā)[1996]423 號）和《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市 場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā)[2005]202 號），制定《銀行間外匯市 場做市商指引》（以下簡稱《指引》）。
　　　第二條 《指引》所稱銀行間外匯市場做市商，是指經(jīng)國家外匯管理局（以下簡稱外匯局）核準(zhǔn)，在我國銀行間外匯市場進(jìn) 行人民幣與外幣交易時，承擔(dān)向市場會員持續(xù)提供買、賣價格義 務(wù)的銀行間外匯市場會員。
　　　第三條 銀行間外匯市場做市商分為即期做市商、遠(yuǎn)期掉期 做市商和綜合做市商。即期做市商是指在銀行間即期競價和詢價 外匯市場上做市的銀行。遠(yuǎn)期掉期做市商是指在銀行間遠(yuǎn)期、外匯掉期和貨幣掉期市場做市的銀行。綜合做市商是指在即期、遠(yuǎn)期、外匯掉期和貨幣掉期等各外匯市場開展做市的銀行。
　　　2011 年1月1日以前經(jīng)外匯局備案核準(zhǔn)取得銀行間外匯市場做市商資格的銀行自動承繼即期做市商資格。遠(yuǎn)期掉期做市商和綜合做市商資格須另行申請。
第四條 銀行間外匯市場即期做市商和遠(yuǎn)期掉期做市商享有以下權(quán)利：
　　　（一）適度擴大結(jié)售匯綜合頭寸區(qū)間，實行較靈活的頭寸管理；
　　　（二）享有向中國人民銀行（以下簡稱人民銀行）申請外匯一級交易商的資格；
（三）具有參與外匯市場新業(yè)務(wù)試點的優(yōu)先權(quán)。
　　　銀行間外匯市場綜合做市商除享有上述三項權(quán)利外，對于銀行間外匯市場新批準(zhǔn)交易品種，經(jīng)外匯局批準(zhǔn)交易資格后，可自動獲得該交易品種的做市資格；在同等條件下，可優(yōu)先獲得銀行間外匯市場清算會員和綜合清算會員資格。
第五條 銀行間外匯市場做市商應(yīng)履行以下義務(wù)：
　　　（一）在規(guī)定的交易時間內(nèi)，在銀行間外匯市場（包括電子交易平臺）連續(xù)提供人民幣對主要交易貨幣的買、賣雙向價格， 所報價格應(yīng)是有效的可成交價格；
　　　（二）在銀行間即期競價和詢價外匯市場上，報價不得超過人民銀行規(guī)定的銀行間市場交易匯價的浮動幅度；
（三）在外匯市場誠實交易，不利用非法或其他不當(dāng)手段操縱市場價格；
　　　（四）嚴(yán)格遵守外匯市場交易和結(jié)售匯綜合頭寸的相關(guān)管理規(guī)定；
　　　（五）按照外匯局要求定期報告外匯市場運行和做市情況。
第六條 申請銀行間外匯市場做市商資格須首先申請相應(yīng)做市品種的嘗試做市資格。申請嘗試做市資格應(yīng)具備以下基本條件：
　　　（一）取得銀行間外匯市場會員資格兩年（含）以上的銀行類金融機構(gòu)；
　　　（二）單個評選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場評優(yōu)辦法》 在最具做市潛力會員中連續(xù)排名前三名；
　　　（三）集中管理結(jié)售匯綜合頭寸，外匯局核定的銀行結(jié)售匯 綜合頭寸上限在2億美元（含）以上；
　　　（四）具備健全的外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部資金和結(jié)售匯轉(zhuǎn)移定價機制和較強的本外幣融資能力；
（五）遵守人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定，在提交申請的前兩年內(nèi)，結(jié)售匯業(yè)務(wù)和外匯市場交易沒有重大違法、違規(guī)記錄；
（六）外匯局規(guī)定的其他條件。
　　　第七條 銀行間外匯市場即期做市商和遠(yuǎn)期掉期做市商應(yīng)具備以下基本條件：
　　　（一）在申請做市的交易品種上嘗試做市兩年以上，具備必要的經(jīng)驗和能力。2011年1月1日以前經(jīng)外匯局備案核準(zhǔn)取得 銀行間外匯市場做市商資格的銀行，在銀行間遠(yuǎn)期、外匯掉期、貨幣掉期市場開展雙邊報價交易的時間視為其嘗試做市時間；
　　　（二）單個評選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場評優(yōu)辦法》計算的做市品種客觀指標(biāo)評分和外匯局評分兩項綜合得分，在全 部嘗試做市機構(gòu)中排名前三名，且高于評分最低的做市商；
（三）集中管理結(jié)售匯綜合頭寸，外匯局核定的銀行結(jié)售匯綜合頭寸上限 5 億美元（含）以上；
（四）具備健全的外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部資金和結(jié)售匯轉(zhuǎn)移定價機制和較強的本外幣融資能力；
（五）遵守人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定，在提交申請的前兩年內(nèi)，結(jié)售匯業(yè)務(wù)和外匯市場交易沒有重大違法、違規(guī)記錄；
（六）外匯局規(guī)定的其他條件。
　　　第八條 銀行間外匯市場綜合做市商應(yīng)具備以下基本條件：
（一）取得銀行間外匯市場即期、遠(yuǎn)期掉期做市商資格三年（含）以上；
　　　（二）單個評選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場評優(yōu)辦法》計算的即期和遠(yuǎn)期掉期客觀指標(biāo)評分和外匯局評分兩項綜合得 分，在全部做市商和嘗試做市機構(gòu)中排名前 10 名；
　　　（三）單個評選周期內(nèi)，全行境內(nèi)代客跨境收支規(guī)模在全部銀行中連續(xù)排名前 20 名；
　　　（四）外匯局核定的銀行結(jié)售匯綜合頭寸上限在10億美元（含）以上；
　　　（五）具備健全的外匯業(yè)務(wù)風(fēng)險管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制制度、內(nèi)部資金和結(jié)售匯轉(zhuǎn)移定價機制和較強的本外幣融資能力；
（六）遵守人民銀行和外匯局的有關(guān)規(guī)定，在提交申請的前兩年內(nèi)，結(jié)售匯業(yè)務(wù)和外匯市場交易沒有重大違法、違規(guī)記錄；
（七）有 4 名以上具有中國外匯交易中心（以下簡稱交易中心）頒發(fā)的銀行間外匯市場交易員資格證書的交易員，崗位設(shè)置合理，職責(zé)明確；
（八）外匯局規(guī)定的其他條件。
　　　第九條 符合本《指引》第六條所列條件的市場會員可向外 匯局申請即期或遠(yuǎn)期掉期嘗試做市資格，經(jīng)外匯局備案，交易中 心開通相應(yīng)交易品種的雙向報價功能后，開展嘗試做市業(yè)務(wù)。
　　　第十條 符合本《指引》第七條或第八條所列條件并愿意承 擔(dān)我國銀行間外匯市場做市義務(wù)的市場會員，由其總行或有頭寸 集中管理權(quán)的授權(quán)分行向外匯局提出申請，經(jīng)外匯局備案后成為銀行間外匯市場即期、遠(yuǎn)期掉期或綜合做市商。
　　　第十一條 市場會員在提出銀行間外匯市場嘗試做市機構(gòu)或做市商申請時應(yīng)提交以下材料：
（一）承諾嚴(yán)格履行做市商做市義務(wù)的申請報告；
　　　（二）符合本《指引》第六、七、八條對應(yīng)條件的可行性分析報告；
（三）外匯局要求提供的其他材料和文件。
　　　第十二條 外匯局自受理銀行外匯市場做市商或嘗試做市機構(gòu)申請之日起于 15 個工作日內(nèi)做出備案或不備案的決定，并 將該決定抄送人民銀行、交易中心。
　　　第十三條 發(fā)生外資銀行法人化改制資格承繼、中英文名稱變更等機構(gòu)變更情況的做市商或嘗試做市機構(gòu)，應(yīng)及時報外匯局 登記備案。
第十四條 外匯局對做市商結(jié)售匯綜合頭寸實行統(tǒng)一核定和調(diào)整。
　　　第十五條 外匯局就做市商報價、成交、信息報送和清算等情況進(jìn)行定期評估和不定期核查，并接受市場會員對不履行本 《指引》第五條所列做市義務(wù)行為的舉報。
　　　第十六條 交易中心應(yīng)根據(jù)外匯局要求和市場反饋，完善銀行間外匯市場做市商做市評估指標(biāo)體系，并定期向外匯局報送做市商評估指標(biāo)情況。
　　　第十七條 外匯局對違反本《指引》機構(gòu)和個人，依據(jù)《中華人民共和國外匯管理條例》予以處罰。
　　　第十八條 外匯局對出現(xiàn)下列情況的綜合做市商、即期和遠(yuǎn)期掉期做市商及嘗試做市機構(gòu)，做市資格下調(diào)一級；自要求其停 辦做市業(yè)務(wù)之日起兩年內(nèi)不受理其此類業(yè)務(wù)新申請：
　　　（一）單個評選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場評優(yōu)辦法》計算的嘗試做市機構(gòu)做市品種客觀指標(biāo)評分和外匯局評分兩項 綜合得分，在全部嘗試做市機構(gòu)中排名后三名，且低于評分最低的做市商；
　　　（二）單個評選周期內(nèi)，依據(jù)《銀行間外匯市場評優(yōu)辦法》計算的即期、遠(yuǎn)期掉期做市商做市品種客觀指標(biāo)評分和外匯局評 分兩項綜合得分，在全部做市商排名后三名，且低于評分最高的嘗試做市機構(gòu)；
　　　（三）單個評選周期內(nèi)，綜合做市商不符合本《指引》第八條所列條件；
　　　（四）因存在可能危及其正常做市的風(fēng)險，被外匯局要求停辦做市業(yè)務(wù)，在規(guī)定時間內(nèi)整改仍未達(dá)到相關(guān)要求的。
第十九條 外匯局對做市商相關(guān)指標(biāo)予以監(jiān)測，并可約談可能被要求停辦做市業(yè)務(wù)的市場會員。
　　　第二十條 放棄做市商或嘗試做市機構(gòu)資格的市場會員應(yīng)提前15個工作日向外匯局申請，經(jīng)外匯局備案后，轉(zhuǎn)為普通市 場會員。
　　　第二十一條 銀行間外匯市場新批準(zhǔn)交易品種做市辦法由外匯局另行規(guī)定。
第二十二條 本《指引》由外匯局負(fù)責(zé)解釋。
　　　本《指引》中所稱“單個評選周期”以 2013 年為起始時間，每兩個年度為一個周期。
　　　第二十三條 本《指引》自發(fā)布之日起施行，《銀行間外匯市場做市商指引》（匯發(fā)[2010]46 號）同時廢止。