最高人民法院

關于全國部分法院知識產(chǎn)權審判工作座談會紀要

最高人民法院

（1998年7月20日）

各省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院：

為了總結交流經(jīng)驗，研究解決新情況和新問題，推動知識產(chǎn)權審判工作順利進行， 1997年11月14~18日，最高人民法院在江蘇省吳縣市召開了全國部分法院首次知識產(chǎn)權審判工作座談會。 15個高級人民法院、20個中級人民法院和3個基層法院知識產(chǎn)權審判庭庭長或副庭長、審判人員，以及國務院知識產(chǎn)權辦公會議辦公室、國家知識產(chǎn)權局、國家版權局、國家工商行政管理局商標局、公平交易局等單位的領導和專家共60余位同志參加了座談會。最高人民法院副院長李國光出席座談會并作了講話。北京、上海市高級人民法院和南京市中級人民法院的同志介紹了近年來開展知識產(chǎn)權審判工作的情況和經(jīng)驗。與會同志圍繞當前知識產(chǎn)權審判工作中亟待解決的問題和5個司法解釋（征求意見稿）進行了深入討論�，F(xiàn)紀要如下：

一、關于認真總結經(jīng)驗，加強知識產(chǎn)權審判工作的問題

與會同志認為，改革開放以來，隨著我國知識產(chǎn)權法律制度的逐步建立與完善，人民法院的知識產(chǎn)權審判工作積極穩(wěn)步地發(fā)展，取得了顯著成績，主要表現(xiàn)在：各級法院逐步樹立正確的審判指導思想，越來越重視知識產(chǎn)權審判工作；依法受理并審結了一大批案件，其中有相當數(shù)量是社會影響較大、國內(nèi)外關注的案件，通過對案件的審理，有效地保護了知識產(chǎn)權權利人的合法權益，樹立了人民法院嚴肅、公正執(zhí)法的形象；最高人民法院在總結各地法院審判經(jīng)驗的基礎上，陸續(xù)發(fā)布了若干司法解釋和文件，對指導各級法院審理知識產(chǎn)權案件起到了重要作用；各級法院重視知識產(chǎn)權審判組織建設，全國已有20余個法院設立了知識產(chǎn)權審判庭，許多未設立知識產(chǎn)權庭的法院也已將知識產(chǎn)權民事案件統(tǒng)歸一個審判庭審理，或專設合議庭審理；各級法院狠抓了隊伍建設，注重提高法官的政治、業(yè)務素質，通過舉辦研討會、培訓班等方式培訓專業(yè)審判人員，已有相當數(shù)量的審判人員能夠勝任各類知識產(chǎn)權案件的審判工作。

知識產(chǎn)權審判工作在取得成績的同時，也存在一些亟待解決的問題，主要是：不嚴格按照法律和司法解釋審理案件、裁判不公的現(xiàn)象時有發(fā)生，損害了當事人的合法權益和人民法院嚴肅執(zhí)法的形象；有的案件嚴重超審限，使合法的權利遲遲不能實現(xiàn)；審判人員的政治、業(yè)務素質需要進一步提高。

在新形勢下，要使知識產(chǎn)權審判工作再上新臺階，要重點做好以下幾方面工作：

（一）加強領導，進一步提高認識

江澤民同志在黨的十五大報告中強調指出：要實施保護知識產(chǎn)權制度，嚴肅執(zhí)行知識產(chǎn)權法律，大力實施保護知識產(chǎn)權制度，不僅是保護知識產(chǎn)權權利人和其他當事人的合法權益的需要，而且對鼓勵科學技術進步和文化藝術的傳播發(fā)展，把先進的科學技術轉化為生產(chǎn)力，保護公平競爭，維護社會主義市場經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟體制的建立和健康發(fā)展，為社會主義物質文明和精神文明建設服務，實現(xiàn)黨的十五大提出的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，具有十分重要的意義。知識產(chǎn)權審判工作是國家改革開放政策具體實施的一個重要方面，是人民法院審判工作中不可缺少的重要組成部分。搞好知識產(chǎn)權審判工作，關鍵在領導。各級法院領導一定要充分認識知識產(chǎn)權審判工作的重要性，對影響重大的疑難案件要多研究、多指導，要切實把好辦案質量關，努力擴大辦案的社會效果。

（二）健全知識產(chǎn)權專業(yè)審判機構

實踐證明，建立專業(yè)審判機構對加強知識產(chǎn)權司法保護十分有益。在案件較多、又有條件的高、中級人民法院，可以在機構設置規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)具體情況設立知識產(chǎn)權審判庭，統(tǒng)一審理知識產(chǎn)權民事糾紛案件；其他高、中級人民法院，可以將各類知識產(chǎn)權民事糾紛案件集中于一個庭審理，既有利于審判人員總結積累審判經(jīng)驗，提高辦案質量和辦案效率，也有利于上級法院的審判監(jiān)督和指導。

（三）大力培養(yǎng)和穩(wěn)定專業(yè)法官隊伍

大力培養(yǎng)一支政治素質好、業(yè)務水平高的專業(yè)法官隊伍對搞好知識產(chǎn)權審判工作十分重要。近年來，最高人民法院和各高級人民法院已經(jīng)培訓了數(shù)千人（次）的知識產(chǎn)權審判人員。但是，由于種種原因，雖然培訓班年年搞，研討會年年開，但仍有不少知識產(chǎn)權審判人員是新手，這與一些法院對知識產(chǎn)權審判人員頻繁調動不無關系，這既不利于審判人員的專業(yè)培訓、審判業(yè)務水平的提高和經(jīng)驗的積累，也不利于知識產(chǎn)權審判工作的整體發(fā)展。因此，必須保證一定的審判骨干力量相對穩(wěn)定地從事知識產(chǎn)權審判工作。

（四）加強監(jiān)督指導工作

堅持大案要案報告制度，對于保證知識產(chǎn)權案件辦案質量是很有必要的。各高級人民法院對本轄區(qū)內(nèi)受理的大案要案應及時向最高人民法院書面報告，包括：爭議標的數(shù)額超過500萬元以上的案件；涉外案件；同一法律關系和法律事實的當事人互為原、被告，并由兩個�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的法院先后立案的案件；全國人大代表或政協(xié)委員提出意見的案件；在各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）范圍內(nèi)有重大影響的案件等。

對于下級人民法院上報請求的案件，要嚴格控制并予規(guī)范。凡不屬于適用法律上重大疑難案件一律不得向上請示。必須請示的案件，應經(jīng)過審判委員會討論并有傾向性意見，同時附有案件審理報告。

各高級人民法院知識產(chǎn)權審判庭或歸口審理知識產(chǎn)權民事糾紛案件的審判庭，對申請再審的知識產(chǎn)權糾紛案件，包括不服本院及下級法院生效判決、裁定申請再審的案件，要堅持實事求是、有錯必糾原則，依法審查處理。

最高人民法院應加強對全國的知識產(chǎn)權審判工作的監(jiān)督指導。抓緊制訂司法解釋，適時召開專題研討會，舉辦培訓班，努力改變監(jiān)督、指導不力的狀況。

二、關于嚴格訴訟程序問題

審理知識產(chǎn)權糾紛案件，應當嚴格執(zhí)行民事訴訟法和最高人民法院有關審判程序的司法解釋，切實糾正重實體輕程序的傾向。與會同志就知識產(chǎn)權審判程序，集中討論了以下問題：

（一）收案范圍和案件受理問題

人民法院應當依法受理以下各類知識產(chǎn)權民事糾紛案件：1、關于知識產(chǎn)權的權利歸屬糾紛案件；2、關于侵犯專利權、商標權、著作權和鄰接權、科技成果權等糾紛案件；3、不正當競爭糾紛案件，指依照《中華人民共和國反不正當競爭法》第五條、第九條、第十條、第十四條的規(guī)定受理的案件； 4、知識產(chǎn)權合同糾紛案件；5、其他知識產(chǎn)權糾紛案件。知識產(chǎn)權民事糾紛案件的起訴人，可以是合同當事人，權利人和利害關系人。利害關系人包括獨占、排他許可合同的被許可人、依照法律規(guī)定已經(jīng)繼承或正在繼承的知識產(chǎn)權中財產(chǎn)權利的繼承人等。

（二）案件管轄問題

1、級別管轄。目前，除專利權糾紛案件屬于指定管轄外，對于其他絕大多數(shù)知識產(chǎn)權民事糾紛案件，各級法院均有管轄權。近年來，雖然知識產(chǎn)權民事糾紛案件總量有增加，但是，案件的絕對數(shù)量仍然較少。許多基層法院審判人員由于接觸案件少，難以較快熟悉審判業(yè)務，對保證辦案質量有所影響。不少同志認為，知識產(chǎn)權民事糾紛案件由中級人民法院作一審，有利于鍛煉專業(yè)法官隊伍，提高辦案質量。建議除少數(shù)已經(jīng)成立知識產(chǎn)權審判庭的基層法院外，高級人民法院可以根據(jù)案件的具體情況，決定由中級人民法院作為知識產(chǎn)權民事糾紛案件的一審法院，并報最高人民法院備案。對專利糾紛案件，仍按照最高人民法院的規(guī)定確定一審法院。

2、地域管轄。依照民事訴訟法的規(guī)定，知識產(chǎn)權民事糾紛案件依案件的性質可以由被告住所地、侵權行為地和合同履行地的人民法院管轄。在審判實踐中，一些法院對最高人民法院司法解釋中關于"侵權結果發(fā)生地"的理解，有一定的混亂，有的甚至認為，在侵權案件中，受到損害的原告住所地或者"侵權物"的達到地就是"侵權結果發(fā)生地"。與會同志普遍認為，在知識產(chǎn)權侵權糾紛案件中，侵權結果發(fā)生地，應當理解為是侵權行為直接產(chǎn)生的結果發(fā)生地，不能以原告受到損害就認為原告所在地就是侵權結果發(fā)生地。

對于以銷售侵權物品為由起訴銷售者的案件，銷售地法院有管轄權；如果原告對銷售者不起訴，僅對制造者起訴，制造地與銷售地又不一致的，應由制造地（通常為被告住所地）法院管轄；如果在侵權物品銷售地以制造者與銷售者為共同被告起訴時，侵權物品銷售地法院有管轄權。銷售者是制造者的分支機構的，其銷售行為視為制造者的銷售行為，原告在銷售地起訴制造者的制造、銷售行為的，銷售地法院有管轄權。

（三）舉證責任和證據(jù)的審查認定問題

知識產(chǎn)權民事糾紛案件與其他民事糾紛案件一樣，應當適用"誰主張，誰舉證"的舉證責任原則。在侵權案件中，原告應當證明自己享有的知識產(chǎn)權等民事權利及被告對其實施了法律所禁止的行為。原告完成舉證義務后，由被告進行抗辯。被告提出的抗辯主張，可以是對原告所舉事實與證據(jù)的否定，也可以提出其他主張，并且應當為此提供必要的證據(jù)，例如其主張沒有過錯不應承擔責任時，應當舉證證明其主觀上沒有過錯。在舉證過程中，人民法院應當注意舉證責任的轉移問題，即在當事人一方舉證證明自己的主張時，對方對該項主張進行反駁的，應當提出充分的反證，這時，舉證責任就轉移到由對方承擔。此外，人民法院對于當事人的某些主張，應當根據(jù)法律并從實際情況出發(fā)，實行"舉證責任倒置"的原則，即一方對于自己的主張，由于證據(jù)被對方掌握而無法以合法手段收集證據(jù)時，人民法院應當要求對方當事人舉證。例如，在方法專利和技術秘密侵權訴訟中的被告，應當提供其使用的方法的證據(jù)，被告拒不提供證據(jù)的，人民法院可以根據(jù)查明的案件事實，認定被告是否構成侵權。侵權行為證實后，權利人要求按照侵權人的獲利額進行賠償時，侵權人應當提供其經(jīng)營額、利潤等情況的全部證據(jù)，侵權人拒不提供其侵權獲利證據(jù)的，人民法院可以查封有關帳務帳冊，依法組織審計。

對證據(jù)的提交和審查認定，與會同志認為應當注意以下幾個問題：

1、證據(jù)一般應當在開庭前遞交，并且應當給各方當事人留有交換證據(jù)的時間，交換證據(jù)可以通過開庭前組織各方當事人的方式進行。

2、開庭后提交的證據(jù)，必須經(jīng)過質證才能采信；經(jīng)過庭審有待進一步查明的事實，可以給予當事人合理的舉證期限，但以不影響在審限內(nèi)結案為原則。

3、對證據(jù)的審查，應當注意其真實性、合法性、關聯(lián)性，認真審查其證明力。對違法取得的證據(jù)不得采信；對與證明案件事實無關的證據(jù)應予剔除；當爭議雙方提出相反證據(jù)時，應當結合其他關聯(lián)證據(jù)確定采信哪方提供的證據(jù)。

4、對能夠證明案件事實的主要證據(jù)，必要時應當及時作出證據(jù)保全的裁定。

（四）專業(yè)鑒定問題

審理知識產(chǎn)權民事糾紛案件往往涉及對專業(yè)技術事實的審查認定，人民法院必須充分重視專業(yè)鑒定。不少同志介紹了組織專業(yè)鑒定的做法，主要有：

1、人民法院可以根據(jù)審理案件的實際需要，決定是否進行專業(yè)鑒定。

2、如果沒有法定鑒定部門，可以由當事人自行協(xié)商選擇鑒定部門進行鑒定；協(xié)商不成的，人民法院根據(jù)需要可以指定有一定權威的專業(yè)組織為鑒定部門，也可以委托國家科學技術部各�。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）主管部門組織專家進行鑒定，但不應委托國家知識產(chǎn)權局、國家工商行政管理局商標局、國家版權局進行專業(yè)鑒定。

3、鑒定部門和鑒定人應當鑒定專業(yè)技術問題，對所提交鑒定的事實問題發(fā)表意見。

4、人民法院應當就當事人爭議的專業(yè)技術事實，向鑒定部門提出明確的鑒定事項和鑒定要求；應當將當事人提供的與鑒定事項有關的全部證據(jù)、材料提交給鑒定部門；對當事人提交并要求保密的材料，鑒定部門和鑒定人負有保密義務。人民法院應當向當事人告知鑒定部門的名稱以及鑒定人的身份，當事人有權對鑒定部門提出異議，也有權要求鑒定人回避。

5、當事人有權就鑒定項目的有關問題向鑒定部門和鑒定人提出自己的意見，鑒定部門和鑒定人應當認真研究答復。

6、人民法院應當監(jiān)督鑒定部門和鑒定人在科學、保密、不受任何組織或者個人干預的情況下作出專業(yè)鑒定結論。

7、鑒定部門和鑒定人應當將鑒定結論以及作出結論的事實依據(jù)和理由、意見以書面形式提交給人民法院。鑒定結論應當經(jīng)過當事人質證后決定是否采信；當事人有權要求鑒定人出庭接受質詢。未經(jīng)當事人質證的鑒定結論不能采信。

（五）財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行問題

與會同志認為，在審理知識產(chǎn)權民事糾紛案件中，嚴格依法適用財產(chǎn)保全或先予執(zhí)行措施，對于制止侵權，防止權利損失擴大并保證生效判決的順利執(zhí)行具有重要意義。

人民法院采取財產(chǎn)保全或先予執(zhí)行措施應當嚴格按照民事訴訟法的有關規(guī)定慎重進行。在采取財產(chǎn)保全或先予執(zhí)行措施前，應當嚴格審查當事人是否提出了財產(chǎn)保全或者先予執(zhí)行的申請并提供了可靠足夠的擔保；申請人享有的知識產(chǎn)權是否具有穩(wěn)定的法律效力；被申請人的侵權事實是否明顯；保全的范圍是否合理，保全的方式是否適當，先予執(zhí)行是否必要，被申請人是否有償付能力等。對于不必要保全或者先予執(zhí)行的，或者保全或先予執(zhí)行結果會結被申請人的合法權益造成無法挽回的重大損失的，人民法院不應當采取財產(chǎn)保全或先予執(zhí)行措施。

三、關于正確適用法律問題

與會同志認為，在審理知識產(chǎn)權民事糾紛案件中要做到嚴肅執(zhí)法，必須熟練掌握有關知識產(chǎn)權方面的法律、法規(guī)及其他相關法律、法規(guī)，深刻領會立法本意和正確理解各個條文的含義。要重點處理好以下幾個問題：

（一）知識產(chǎn)權法律適用原則

全國人民代表大會及其常務委員會制定的有關知識產(chǎn)權方面的法律和國務院制定的有關知識產(chǎn)權方面的行政法規(guī)，是人民法院審理知識產(chǎn)權民事糾紛案件的法律依據(jù)。與會同志認為，對上述法律行政法規(guī)的適用應當堅持：第一，新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于普通法，法律有專門規(guī)定的依據(jù)專門規(guī)定的原則。除法律有明確規(guī)定外，新法不具有溯及既往的效力。第二，法律優(yōu)于行政法規(guī)，即有法律依法律；無法律依行政法規(guī)；無法律也無行政法規(guī)的，依照有關法律所規(guī)定的法律原則處理。第三、人民法院在審理涉外知識產(chǎn)權民事糾紛案件中，應當嚴格按照我國法律、法規(guī)的有關規(guī)定辦理。我國締結或者參加的國際條約同我國法律有不同規(guī)定的，應當優(yōu)先適用國際條約的規(guī)定，但我國聲明保留的條款除外；我國法律、法規(guī)和我國締結或者參加的國際條約沒有規(guī)定的，可以適用國際慣例。

（二）知識產(chǎn)權權利沖突的處理原則

知識產(chǎn)權權利沖突，是指對爭議的智力成果或者標記，原、被告雙方均擁有知識產(chǎn)權。造成權利沖突的原因，主要是因為我國對知識產(chǎn)權審查授權的部門不同，且這些知識產(chǎn)權授權的最終審查權不在人民法院。近年來，人民法院在審理知識產(chǎn)權民事糾紛案件中，權利沖突的案件時有發(fā)生，主要表現(xiàn)為：1、同一類型權利的沖突，如發(fā)明、實用新型及外觀設計專利權之間的沖突；2、不同類型權利的沖突，外觀設計專利權與商標權發(fā)生沖突，或商標權與著作權發(fā)生沖突，或商標權與在先使用的商品的特有的名稱、包裝、裝潢權利發(fā)生沖突，或商標權與企業(yè)名稱權發(fā)生沖突等。

如何解決權利沖突，公正保護知識產(chǎn)權所有人的合法權益？與會同志認為，人民法院受理的知識產(chǎn)權糾紛案件或者其他民事糾紛案件中，凡涉及權利沖突的，一般應當由當事人按照有關知識產(chǎn)權的撤銷或者無效程序，請求有關授權部門先解決權利沖突問題后，再處理知識產(chǎn)權的侵權糾紛或者其他民事糾紛案件。經(jīng)過撤銷或者無效程序未解決權利沖突的，或者自當事人請求之日起3個月內(nèi)有關授權部門未作出處理結果且又無正當理由的，人民法院應當按照民法通則規(guī)定的誠實信用原則和保護公民、法人的合法的民事權益原則，依法保護在先授予的權利人或在先使用人享有繼續(xù)使用的合法的民事權益。

（三）民事制裁的適用

根據(jù)民法通則第一百三十四條第三款和最高人民法院1994年9月29日制發(fā)的《關于進一步加強知識產(chǎn)權司法保護的通知》的規(guī)定，與會同志認為，為了加大對知識產(chǎn)權的保護力度，嚴厲制裁侵權者，人民法院在審理知識產(chǎn)權民事糾紛案件中，對情節(jié)嚴重的侵權行為給予相應的民事制裁是十分必要的。對于具體罰款數(shù)額，可以參照有關知識產(chǎn)權單行法律規(guī)定的處罰標準予以確定。

（四）侵權糾紛案件的訴訟時效

知識產(chǎn)權糾紛案件的訴訟時效應當依據(jù)民法通則關于訴訟時效的規(guī)定和有關法律的規(guī)定辦理。審判實踐表明，某些知識產(chǎn)權侵權行為往往是連續(xù)進行的，有的持續(xù)時間較長。有些權利人從知道或者應當知道權利被侵害之日起2年內(nèi)未予追究，當權利人提起侵權之訴時，權利人的知識產(chǎn)權仍在法律規(guī)定的保護期內(nèi)，侵權人仍然在實施侵權行為。對此類案件的訴訟時效如何認定？與會同志認為，對于連續(xù)實施的知識產(chǎn)權侵權行為，從權利人知道或者應當知道侵權行為發(fā)生之日起至權利人向人民法院提起訴訟之日止已超過2年的，人民法院不能簡單地以超過訴訟時效為由判決駁回權利人的訴訟請求。在該項知識產(chǎn)權受法律保護期間，人民法院應當判決被告停止侵權行為，侵權損害賠償額應自權利人向人民法院起訴之日起向前推算2年計算，超過2年的侵權損害不予保護。

（五）侵權損害賠償

賠償損失是侵權人承擔民事責任的最廣泛、最基本的方式之一。如果對權利人提出的賠償損失問題解決不好，就會出現(xiàn)"贏了官司輸了錢"、"損失大賠償少"、"得不償失"的情況，不能依法有效地保護知識產(chǎn)權。根據(jù)民法通則的規(guī)定，民事權利受到侵害的基本賠償原則是賠償實際損失。對此，最高人民法院曾對商標侵權、專利侵權損失賠償?shù)挠嬎銌栴}制發(fā)過司法解釋。審判實踐證明，這些司法解釋對于大多數(shù)案件，是適用的，但也出現(xiàn)一些案件的損害賠償額難以用現(xiàn)有的司法解釋規(guī)定的方法來計算。對此，與會同志認為，對于已查明被告構成侵權并造成原告損害，但原告損失額與被告獲得額等均不能確認的案件，可以采用定額賠償?shù)霓k法來確定損害賠償額。定額賠償?shù)姆�度，可掌握�? 000元至30萬元之間，具體數(shù)額，由人民法院根據(jù)被侵害的知識產(chǎn)權的類型、評估價值、侵權持續(xù)的時間、權利因侵權所受到的商譽損害等因素在定額賠償幅度內(nèi)確定。

（六）犯罪線索的移送

與會同志認為，在建立社會主義市場經(jīng)濟體制的過程中，進一步加大執(zhí)法力度，嚴懲侵犯知識產(chǎn)權犯罪是十分必要的。人民法院在審理知識產(chǎn)權侵權糾紛案件中，如果發(fā)現(xiàn)侵權行為情節(jié)嚴重或者獲取非法所得數(shù)額巨大構成犯罪嫌疑的案件，應當嚴格依照刑事訴訟法的規(guī)定和最高人民法院的有關司法解釋及時移送公安機關處理。對于受害人提起刑事自訴的，人民法院應當依法受理。