名師名作惠及吾輩 讀李斯特《德國(guó)刑法教科書》 ——

陳興良 周光權(quán) 2001-3-7 20:42:59

　 教科書是一種不同于論文與專著的學(xué)術(shù)成果的載體。它的功能在于系統(tǒng)性地?cái)⑹霰緦W(xué)科的基本原理，因而最能體現(xiàn)一個(gè)學(xué)者的學(xué)術(shù)水平。這次翻譯過來的《德國(guó)刑法教科書》是刑法總論部分，也是刑法理論的精彩之所在。從《德國(guó)刑法教科書》中，我們可以窺視李斯特博大精深的刑法思想，尤其是其刑事社會(huì)學(xué)的思想。其中，給我們留下深刻印象的是以下幾點(diǎn)：第一，關(guān)于犯罪原因的科學(xué)闡釋以及由此建構(gòu)的刑事政策思想。李斯特以犯罪原因的二元分析著稱，認(rèn)為一個(gè)具體犯罪的產(chǎn)生均由兩個(gè)方面的因素共同使然，一個(gè)是犯罪人的個(gè)人因素，一個(gè)是犯罪人的外界的、社會(huì)的，尤其是經(jīng)濟(jì)的因素。在上述兩個(gè)因素中，李斯特關(guān)注的是社會(huì)因素。當(dāng)然，李斯特也不是像迪爾凱姆為代表的社會(huì)構(gòu)成學(xué)派那樣，把人放在一個(gè)可有可無的位置，將人消解在社會(huì)之中，而是強(qiáng)烈地關(guān)注個(gè)人，關(guān)注犯罪人，以此作為刑事政策的基礎(chǔ)。李斯特指出：刑事政策首先是通過對(duì)犯罪人個(gè)體的影響來與犯罪作斗爭(zhēng)的。一般來說，刑事政策要求，社會(huì)防衛(wèi)，尤其是作為目的刑的刑罰在刑種和刑度上均應(yīng)適合犯罪人的特點(diǎn)，這樣才能防衛(wèi)其將來繼續(xù)實(shí)施犯罪行為。從這個(gè)要求中我們一方面可以找到對(duì)現(xiàn)行法律進(jìn)行批判性評(píng)價(jià)的可靠標(biāo)準(zhǔn)，另一方面我們也可以找到未來立法綱領(lǐng)發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)。一種以犯罪人的特點(diǎn)為根據(jù)的刑事政策，是李斯特對(duì)刑事政策的最大貢獻(xiàn)。第二，關(guān)于犯罪構(gòu)成的全面論述。在《德國(guó)刑法教科書》中，犯罪構(gòu)成的理論占有重要篇幅。李斯特在犯罪特征的名目下，分別論述了作為行為的犯罪、作為違法行為的犯罪和作為有責(zé)行為的犯罪，這些論述都是經(jīng)典性的，是研究犯罪構(gòu)成理論的重要參考資料。例如，關(guān)于行為的界定，李斯特以主張因果行為論而著稱。在《德國(guó)刑法教科書》中，我們看到李斯特對(duì)行為的如下界定：行為是相對(duì)于外部世界的任意舉止，具體地講：這一任意行為能夠改變外部世界，不論是造成某種改變的作為，還是造成某種改變的不作為。李斯特的犯罪構(gòu)成理論，在一定程度上改變了我們對(duì)李斯特主觀主義刑法理論的看法。第三，關(guān)于刑罰理論的系統(tǒng)表述。在刑罰論上，李斯特以目的刑主義著稱，尤其是李斯特認(rèn)為刑罰是有局限性的，對(duì)付犯罪，除刑罰以外還需創(chuàng)設(shè)保安處分制度。在《德國(guó)刑法教科書》中，李斯特設(shè)專章論述了保安處分并對(duì)刑罰與保安處分的關(guān)系作了界定。上述內(nèi)容，對(duì)于我們今天仍然具有啟迪。

　 強(qiáng)調(diào)刑法對(duì)社會(huì)的意義，是貫穿于《德國(guó)刑法教科書》的一條中心線索，也是刑事社會(huì)學(xué)派的基本思想。李斯特認(rèn)為，為了更好地保全社會(huì)，應(yīng)當(dāng)在運(yùn)用刑罰手段懲罰犯罪的同時(shí)重視保安處分措施的社會(huì)價(jià)值。為了證實(shí)刑法對(duì)于社會(huì)存在的積極意義，李斯特在《德國(guó)刑法教科書》中用大量的篇幅討論了“刑法的歷史”問題。這與他一貫重視利用刑法保衛(wèi)社會(huì)并行不悖。通過一系列的“知識(shí)考古”，李斯特意在證明：刑法史的起點(diǎn)與人類社會(huì)共同生活的起點(diǎn)是一致的。在每一個(gè)歷史時(shí)期，每個(gè)民族，我們都可以發(fā)現(xiàn)對(duì)破壞共同生活準(zhǔn)則，因而危害了種族共同利益的社會(huì)成員的社會(huì)性的反映。他的歷史研究非常清楚地揭示了這樣一個(gè)命題：刑法在任何歷史階段，都是對(duì)犯罪的明確而有目

　 的的社會(huì)反應(yīng)，是社會(huì)保全自身的基本手段，所以，任何一次刑罰的發(fā)動(dòng)，都蘊(yùn)含著特定的目的。刑罰是為了保全社會(huì)而對(duì)犯罪人所施加的教育，以促使其回歸社會(huì)，所以應(yīng)當(dāng)特別重視對(duì)于犯罪人本身的改造，以預(yù)防其再犯罪；同時(shí)由于各個(gè)犯罪人對(duì)于社會(huì)的危險(xiǎn)性以及其對(duì)社會(huì)的適應(yīng)性有很大的不同，所以應(yīng)特別倡導(dǎo)“刑罰個(gè)別化”的觀念。今天，很多西方學(xué)者都認(rèn)為，李斯特的目的刑論比報(bào)應(yīng)刑論更加積極：刑罰從根本上講面對(duì)的是犯罪人而不是犯罪行為，刑罰著眼于未來的犯罪預(yù)防而不是過去的事實(shí)清償。

　 通讀該書之后，我們反復(fù)思考的問題也就是：我們今天應(yīng)當(dāng)如何將李斯特所闡發(fā)的“刑法對(duì)于社會(huì)的意義”這一命題繼續(xù)展開？在中國(guó)刑法學(xué)界，近年來的理論興趣偏倚于討論個(gè)人權(quán)利的保障問題，似乎有一種拒斥“通過刑法保全社會(huì)”這一命題的矯枉過正趨勢(shì)，刑法與社會(huì)的復(fù)雜關(guān)系在刑法教科書中也一般不予討論。所以，如何在利用刑法懲罰犯罪、保護(hù)社會(huì)整體利益的同時(shí)顧及個(gè)人（尤其是犯罪人）的權(quán)利，是中國(guó)刑法學(xué)上現(xiàn)在和未來都必須正視的永恒話題。

法制日?qǐng)?bào) 2001年1月7日

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